2023年證券從業(yè)資格考試試題：有價(jià)證券的分類

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1.按(　　)分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

2.證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是(　　)的誕生。

A.無形市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

3.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

4.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

5.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀(jì)70年代開始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團(tuán)有限公司

D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

7.2007年年末，我國滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第(　　)，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

A.天津?yàn)I海新區(qū)

B.上海浦東新區(qū)

C.青島四方新區(qū)

D.深圳光明新區(qū)

9.股票最基本的特征是(　　)。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是(　　)。

A.美國

B.英國

C.法國

D.德國

11.在沒有優(yōu)先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

A.每股清算價(jià)值

B.每股內(nèi)在價(jià)值

C.每股票面價(jià)值

D.每股賬面價(jià)值

12.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是(　　)。

A.復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷;高漲階段——股價(jià)回升;危機(jī)階段——股價(jià)上漲;蕭條階

段——股價(jià)下跌

B.復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)低迷;蕭條階

段——股價(jià)下跌

C.復(fù)蘇階段——股價(jià)上漲;高漲階段——股價(jià)回升;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階

段——股價(jià)低迷

D.復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階

段一一股價(jià)低迷

13.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起(　　)。

A.出口的增加

B.進(jìn)口的減少

C.境內(nèi)資本流出

D.國內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加

14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

17.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企業(yè)

D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

18.新中國成立以來，在(　　)，我國停止發(fā)行國債。

A.20世紀(jì)50年代和60年代

B.20世紀(jì)60年代和70年代

C.20世紀(jì)50年代和70年代

D.20世紀(jì)70年代和80年代

19.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.記賬方式不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.發(fā)行對(duì)象不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

20.從l999年起，我國銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行(　　)債券。

A.浮動(dòng)利率

B.固定利率

C.息票累積

D.零息票

21.信用公司債券屬于(　　)范疇。

A.金融債券

B.擔(dān)保證券

C.抵押證券

D.無擔(dān)保證券

22.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.55%

23.關(guān)于外國債券的論述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券

B.外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家

24.對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能

B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)

C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

D.基金對(duì)投資的最低限額要求很高

25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金

B.LOF對(duì)申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回

C.LOF是一種封閉式基金

D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

28.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

A.80%，現(xiàn)金

B.90%，現(xiàn)金

C.80%，紅利再投資

D.90%，紅利再投資

30.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

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