2023年證券從業(yè)資格考試模擬題：證券定義

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1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的(　　)。

A.書(shū)面憑證

B.法律憑證

C.收入憑證

D.資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的(　　)劃分的。

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是(　　)。

A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在(　　)。

A.紐約

B.倫敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的(　　)。

A.上海證券交易所

B.上海眾業(yè)公所

C.上海華商證券交易所

D.北平證券交易所

6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(　　)。

A.始終是審批制

B.由審批制到核準(zhǔn)制

C.始終是核準(zhǔn)制

D.由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(　　)，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指(　　)。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算公司

9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于(　　)管轄。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.人大常委會(huì)

D.國(guó)家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是(　　)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.銀行債權(quán)

D.普通債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是(　　)。

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)早期，美國(guó)(　　)州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。

A.紐約

B.新澤西

C.華盛頓

D.芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　　)。

A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)(　　)次年會(huì)。

A.1

B.2

C.4

D.沒(méi)有規(guī)定

15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，(　　)資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。

A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份

C.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D.社會(huì)公眾投資形成的股份

參考答案

1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15

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