2023年證券從業(yè)考試模擬題：有價證券的分類

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1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價證券可以分為( )

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

4、 截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計批準(zhǔn)( )家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

5、 下面( )不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規(guī)避風(fēng)險功能

C.資本配置功能

D.定價功能

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

6、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

7、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后( )年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

A.股票發(fā)行溢價

B.接受的贈與

C.資產(chǎn)增值

D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

9、 采取( )的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。

A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.非參與優(yōu)先股

B.參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖同優(yōu)先股票

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。

A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、 某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

14、 境內(nèi)居民個人不能用( )從事B股交易。

A.現(xiàn)匯存款

B.外幣現(xiàn)鈔存款

C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

15、 債券利率高低受很多因素影響，( )不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯誤的是( )。

A.安全性高

B.流通性強(qiáng)

C.收益穩(wěn)定

D.低稅待遇

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是( )。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、 債券發(fā)行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括( )。

A.資金使用方向

B.債券的發(fā)行數(shù)量

C.市場利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

19、 ( )不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。

A.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行

D.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

20、 不屬于公司債券的是( )。

A信用公司債券

B財務(wù)公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

21、 憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

22、 下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是( )。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

23、 下列選項中，對公司型基金描述正確的是( )。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)

B契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)

D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

24、 下列選項中，( )屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。

A.現(xiàn)金

B可轉(zhuǎn)換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

25、 LOF指的是( )。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開放式基金

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

26、 我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

27、 在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

28、 在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

29、 某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是( )元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為(　　)。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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