2023年證券從業(yè)資格多選題答案解析：影響股票價(jià)格的重要因素

試題答案在題后，PDF版可以點(diǎn)擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識(shí)點(diǎn)的同時(shí)，也要配合模擬題和真題進(jìn)行練習(xí)鞏固。

1. 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，這種影晌的主要特點(diǎn)是( ).

A 干擾程度深

B 涉及范圍廣

C 作用機(jī)制復(fù)雜

D 對(duì)股價(jià)短期影響大

正確答案是：ABC

2. 影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )

A 財(cái)政政策

B 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C 市場(chǎng)利率

D 貨幣政策

正確答案是：ABCD

3. 債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有( ).

A 借貸資金市場(chǎng)的利率水平

B 籌資者的資信

C 債券期限長(zhǎng)短

D 債券發(fā)行者名稱

正確答案是：ABC

4. 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的清算方式有( )

A 見券付款

B 見款付券

C 券款對(duì)付

D T+0或T+1

正確答案是：ABC

5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領(lǐng)布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( ).

A 基金金泰

B 基金裕隆

C 基金開元

D 基金安信

正確答案是：AC

6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

A 基金份額交易方式不同

B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同

C 投資策略不同

D 基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

正確答案是：ABCD

7. 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的描述，正確的有( )。

A 股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

B 采用實(shí)物交割與結(jié)算

C 其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

D 是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

正確答案是：ACD

8. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是( )。

A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

C 股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D 股票分割通常適用于高價(jià)股，股票合并通常適用于低價(jià)股

正確答案是：BCD

9. 我國(guó)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )。

A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C 泄露內(nèi)幕信息罪

D 操縱證券市場(chǎng)罪

正確答案是：ABCD

10. 一般來講，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有( ).

A 股票

B 大額存單

C 1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)

D 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

正確答案是：BCD

11. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采取( )等監(jiān)管措施.

A 撒銷

B 責(zé)令停業(yè)整頓

C 接管

D 指令其他機(jī)構(gòu)托管

正確答案是：ABCD

12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

A 分散風(fēng)險(xiǎn)

B 穩(wěn)定收益

C 集合投資

D 專業(yè)理財(cái)

正確答案是：ACD

13. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有( )等特征。

A 分散的無形市場(chǎng)

B 組織方式大多采取做市商制

C 議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

D 管理比證券交易所嚴(yán)格

正確答案是：ABC

14. 證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括( ).

A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

C 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

D 散戶投資者

正確答案是：ABC

15. 債券與股票的相同點(diǎn)是( ).

A 都屬于有價(jià)債券

B 都是籌措資金的手段

C 都是債權(quán)憑證

D 收益率相互影響

正確答案是：ABD

16. 關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，不得用于興建地方大型項(xiàng)目。

B 專項(xiàng)債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C 我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券

D 按資金來源和償還資金來源分類，通常可分為一般債券和專項(xiàng)債券

正確答案是：CD

17. 通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有( )。

A 當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示

C 市場(chǎng)利率較高時(shí)，債券的票面利率也相應(yīng)較高

D 當(dāng)市場(chǎng)利率上漲時(shí)，投資債券面臨的再投資風(fēng)險(xiǎn)增加

正確答案是：ABC

18. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括:( )。

A 充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義

B 推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

C 進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

D 健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種

正確答案是：ABCD

19. 證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)( ).

A 采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

B 采用一致的工作程序

C 依據(jù).清況不同采用不同的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序

正確答案是：AB

20. 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有( ).

A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

B 公司型基金反映的是信托關(guān)系

C 契約型基金反映的是信托關(guān)系

D 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

正確答案是：ACD

21. 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是( ).

A 優(yōu)先股票是一種特殊股票

B 優(yōu)先股股東表決權(quán)優(yōu)先

C 優(yōu)先股代表著對(duì)公司的債權(quán)

D 優(yōu)先股一般有固定的股息率

正確答案是：AD

22. 中證規(guī)模指數(shù)包括( )等.

A 中證100指數(shù)

B 中證1000指數(shù)

C 中證500指數(shù)

D 中證200指數(shù)

正確答案是：ACD

23. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等.

A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B 證券投資咨詢公司

C 律師事務(wù)所

D 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

正確答案是：BCD

24. 下面屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。

A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：BD

25. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。

A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B 中央銀行

C 保險(xiǎn)公司

D 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

正確答案是：ACD

26. 關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是( )

A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的士10%

B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為上一交易日的收盤價(jià)的士2肥6

C 上市首日有成交的，于當(dāng)日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度

D 上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度

正確答案是：AD

27. 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有( ).

A 債券

B 股票

C 銀行定期存款單

D 天氣指數(shù)

正確答案是：ABCD

28. 金融衍生工具的對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括O

A 債券

B 股票

C 銀行定期存款單

D 金融衍生工具

正確答案是：ABCD

29. 以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說法正確的有( )

A 每點(diǎn)300元

B 交易代碼為下

C 最低交易保證金為合約價(jià)值的13%

D 采用現(xiàn)金交割方式

正確答案是：ABD

30. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件.

A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

C 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元

正確答案是：ABC

31. 《首飲公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，對(duì)凈利潤(rùn)和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求( )。

A 最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過5000萬元

B 三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元

C 最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%

D 凈利潤(rùn)須滿足最近三年連續(xù)盈利

正確答案是：AD

32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)( )的主管部門。

A 銀行

B 證券

C 企業(yè)

D 期貨

正確答案是：BD

33. “國(guó)九條”提出了促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，其內(nèi)容包括( )。

A 嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

B 證券、期貨公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

C 建立健全證券、期貨公司市場(chǎng)退出機(jī)制

D 完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策

正確答案是：ABCD

34. 股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )

A 協(xié)商定價(jià)方式

B 一般詢價(jià)方式

C 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

D 上網(wǎng)竟價(jià)方式

正確答案是：ABCD

35. 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種( )。

A 相對(duì)法

B 綜合法

C 基期加權(quán)法

D 計(jì)算期加權(quán)法

正確答案是：ABCD

36. 近年來我國(guó)金融債券品種逐漸多樣化.例如，國(guó)家開發(fā)銀行曾發(fā)行過( )。

A 投資人選擇權(quán)債券

B 長(zhǎng)期飲級(jí)債券

C 本息分離債券

D 混合資本債券

正確答案是：ABC

37. 套期保值的基本類型是( ).

A 投機(jī)套期保值

B 多頭套期保值

C 空頭套期保值

D 獲利套期保值

正確答案是：BC

38. 在自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中，以下說法正確的是( )。

A 生產(chǎn)力水平低下，生產(chǎn)所需的資本極其有限

B 社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外，還通過借貸資本來籌集

C 社會(huì)化生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

D 單個(gè)生產(chǎn)者的積累就能滿足再生產(chǎn)的需要

正確答案是：AD

39. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。

A 上市證券與非上市證券

B 政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

C 公募證券和私募證券

D 股票、債券和其他證券

正確答案是：ABCD

40. 證券交易所具有的特征是( ).

A 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采用議價(jià)制

C 通過公開竟價(jià)的方式訣定交易價(jià)格

D 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

正確答案是：ACD

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