08下半年證券交易全真模擬試題一之多選題

二、多選題(共60題,每題0.5分,總計(jì)30分)

1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 (  )

A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、安全性
E、公平性

2、 證券交易的原則為 (  )

A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對(duì)稱

3、 證券交易的種類包括 (  )

A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易

4、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 (  )

A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

5、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 (  )

A、 參加會(huì)員大會(huì)
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

6、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 (  )

A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位

7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 (  )

A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓

8、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是 (  )

A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來源為傭金收入
D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國(guó)沒有股票的柜臺(tái)交易

9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 (  )

A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場(chǎng)
D、證券交易所
E、證券交易的對(duì)象

10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 (  )

A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托

11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 (  )

A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性

12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 (  )

A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶

13、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 (  )

A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

14、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 (  )

A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營(yíng)業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管

15、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有 (  )

A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務(wù)部辦理存取

16、 非柜臺(tái)委托的主要形式有 (  )

A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托

17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 (  )

A、 價(jià)格優(yōu)先原則
B、 時(shí)間優(yōu)先原則
C、 最大成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則

18、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法正確的是 (  )

A、 遵循最大成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價(jià)成交
E、 未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

19、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 (  )

A、 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
B、 買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
C、 對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
D、 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交
E、 對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交

20、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有 (  )

A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交

21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 (  )

A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 (  )

A、 網(wǎng)上申購(gòu)
B、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D、 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)
E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售

23、 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 (  )

A、 委托手續(xù)費(fèi)
B、 傭金
C、 過戶費(fèi)
D、 印花稅
E、 所得稅

24、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 (  )

A、 決策的自主性
B、 交易的流動(dòng)性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E、 收益的不穩(wěn)定性

25、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 (  )

A、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
E、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金

26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 (  )

A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易

27、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 (  )

A、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C、 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 (  )

A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券

29、 對(duì)清算、交割、交收正確的說法是 (  )

A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個(gè)過程稱為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱為清算

30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 (  )

A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所

31、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 (  )

A、 雙向過戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費(fèi)用原則
E、 錢貨兩清原則

32、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 (  )

A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸

33、 一般來說，交割、交收方式可分為 (  )

A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收

34、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有 (  )

A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收

35、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 (  )

A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款

36、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 (  )

A、 交易性過戶
B、 非交易性過戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財(cái)產(chǎn)分割過戶
E、 法院判決過戶

37、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 (  )

A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

38、 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有 (  )

A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

39、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有 (  )

A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資

40、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說法有 (  )

A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

41、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 (  )

A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天

42、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 (  )

A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國(guó)債
C、 1手為100元面額國(guó)債
D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)

43、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 (  )

A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%
D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

44、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 (  )

A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利

45、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 (  )

A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個(gè)性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)

46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 (  )

A、 出納差錯(cuò)
B、 交易差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)
D、 責(zé)任性差錯(cuò)
E、 技術(shù)性差錯(cuò)

47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 (  )

A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 (  )

A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、 維護(hù)社會(huì)安定原則
D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、 保證流動(dòng)性原則

49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有 (  )

A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

50、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 (  )

A、 分賬管理
B、 計(jì)息
C、 對(duì)賬
D、 嚴(yán)禁信用交易
E、 存取款自由

51、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 (  )

A、 財(cái)務(wù)收入管理
B、 財(cái)務(wù)支出管理
C、 投資收益管理
D、 財(cái)務(wù)成本管理
E、 費(fèi)用管理

52、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 (  )

A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則
E、“依法辦事”原則

53、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為 (  )

A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策風(fēng)險(xiǎn)
C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、 管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

54、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 (  )

A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 違約風(fēng)險(xiǎn)
C、 公司風(fēng)險(xiǎn)
D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

55、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 (  )

A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強(qiáng)行平倉制度
D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
E、 壞賬準(zhǔn)備制度

56、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 (  )

A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點(diǎn)防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則

57、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 (  )

A、 嚴(yán)格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

58、 關(guān)于折算率的說法正確的是 (  )

A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的
C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

59、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 (  )

A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

60、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 (  )

A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫，后賣出”的制度
B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C、 對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉
E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作“賣空”處理

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