08下半年證券交易全真模擬試題二之單選題

一:單選題(共70題,每題0.5分共計35分)

1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（  ）及其整數(shù)倍為交易單位、

A、1手
B、10手
C、100手
D、1000手

2、參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易、這是（  ）原則、

A、公開
B、公平
C、公正
D、前面三個都不對

3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（  ）以取得一定資金的行為、

A、抵押品
B、質(zhì)押物
C、交換物
D、本金

4、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（  ）、

A、證券自營業(yè)務(wù)風險、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險
B、基本風險和非基本風險
C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D、經(jīng)營管理風險和政策法律風險

5、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（  ）

A、全部成交
B、部分成交
C、不成交
D、推遲成交

6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（  ）、

A、看跌期權(quán)
B、看漲期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、外匯期權(quán)

7、證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（  ）、

A、靈活性
B、收益性
C、持久性
D、穩(wěn)定性

8、標準券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（  ）折合相加而成、

A、公式
B、折算率
C、面值
D、現(xiàn)值

9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（  ）證券、

A、國債
B、股票
C、基金
D、企業(yè)債券

10、從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有________的性質(zhì)

A． 債券
B． 股權(quán)
C． 期權(quán)
D．期貨

11、證券公司在特殊情況下，（  ）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)、

A、可以使用
B、可以借用
C、可以租用
D、也不能使用

12、中國證監(jiān)會于（  ）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、

A、1997
B、1998
C、1999
D、1996

13、證券交易風險的監(jiān)察包括（  ）

A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

14、（  ）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一、

A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
D、證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件

15、證券服務(wù)部籌建期為（  ）個月、

A、3
B、5
C、6
D、9

16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（  ）%、

A、30
B、40
C、50
D、60

17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（  ）、

A、國債
B、公司債
C、轉(zhuǎn)債
D、股票

18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（  ）以上，應(yīng)由公司董事會批準，并向交易所報告并公告、

A、5％
B、8％
C、10％
D、12％

19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準、

A． 中國證監(jiān)會
B． 中國紀委
C． 全國人民代表大會
D． 國務(wù)院

20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（  ）等特點、

A、交易手續(xù)簡單
B、費時少
C、比較分散
D、流動性強

21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（  ）交易契約行為、

A、一次
B、三次
C、四次
D、二次

22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（  ）、

A、道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C、知人善任、能位相適、認真考評、獎罰分明
D、職業(yè)道德、社會公德、社會責任心

23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（  ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（  ）、

A、1 5%
B、3 8%
C、5 10%
D、2 10%

24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （  ） 等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準、

A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

25、（  ）不得開立B股帳戶、

A、外國法人、自然人和其他組織
B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C、中國法人
D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人、

26、（  ）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶、

A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、柜臺過戶

27、證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（  ）

A、當日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特約日交收

28、上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（  ）日內(nèi)編制完成年度報告、

A、120
B、60
C、90
D、150

29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應(yīng)當在股東大會召開后（  ）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項、

A、1個月
B、25天
C、2個月
D、90天

30、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前（  ）刊登召開股東大會通知、

A、30日
B、40日
C、20日
D、10日

31、目前，我國對（  ）實行T+3交收方式、

A、A股
B、B股
C、基金券
D、債券

32、準確地說，（  ）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件、

A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

33、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（  ）%、

A、10
B、20
C、30
D、40

34、證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為（  ）兩種、

A、職前培訓、在職培訓
B、業(yè)務(wù)培訓、專業(yè)培訓
C、在崗培訓、離崗培訓
D、業(yè)務(wù)培訓、在崗培訓

35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（  ）屬于內(nèi)幕人員、

A、發(fā)行人的打字員
B、出租車司機
C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員

36、折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（  ），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率、

A、市場利率
B、市場價格
C、風險
D、面值

37、下面的（  ）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點、

A、市場性
B、連通性
C、經(jīng)濟性
D、公平性

38、系統(tǒng)性風險一般包括（  ）

A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業(yè)風險、違約風險
C、經(jīng)營風險、信用風險
D、基本風險，經(jīng)營管理風險

39、負責配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（  ）個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告、

A、7
B、15
C、20
D、30

40、開立證券賬戶的基本原則是________、

A． 合法性和公正性
B． 真實性和公開性
C． 合法性和真實性 
D． 公正性和公平性

41、證券營業(yè)部的損益管理大致包括（  ）、

A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
B、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
C、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
D、財務(wù)收支管理

42、包含證券中央登記結(jié)算機構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（  ）

A、一級清算模式
B、二級清算模式
C、三級清算模式
D、四級清算模式

43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的（  ）、

A、上市公司
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、證券登記結(jié)算公司

44、在三級清算模式中，（  ）是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的證券清算、

A、一級清算
B、二級清算
C、三級清算
D、四級清算

45、證券交易風險的監(jiān)察通?？蓮模?nbsp; ）等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的、

A、制度、監(jiān)察和自律管理
B、足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C、事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（  ）個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位、

A、4
B、3
C、2
D、1

47、（  ）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的、

A、當日交收
B、次日交收
C、特約日交收
D、發(fā)行日交收

48、準確地說，（  ）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件、

A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D、2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

49、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（  ）、

A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B、機型、容量、數(shù)量
C、機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D、運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

50、從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險、這種風險往往通過主觀的努力也很難避免、證券投資風險可以分為兩大類：一類是（  ），另一類是（  ）、

A、系統(tǒng)性風險 非系統(tǒng)性風險
B、基本風險 非基本風險
C、政策風險 法律風險
D、市場風險 非市場風險

51、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、企業(yè)債券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的（  ）、

A、地方債券
B、歐洲債券
C、國際債券
D、金融債券

52、（  ）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為、

A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

53、在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易市場的主要形式是（  ）、

A、第三市場
B、第四市場
C、店頭市場
D、證券交易所

54、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為（  ）

A、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
B、市場風險、經(jīng)營風險和法律風險
C、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D、基本風險和非基本風險

55、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（  ）、

A、財務(wù)收支管理
B、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理
C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由
D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算

56、債券回購交易的開展會提高國債的（  ）、

A、風險
B、收益率
C、成本
D、流動性

57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超過（  ）、

A、國務(wù)院規(guī)定的利率水平
B、同期銀行存款利率水平
C、10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D、同期國庫券的利率水平

58、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（  ）、

A、國債
B、股票
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、基金證券

59、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（  ）審定、

A、中國證監(jiān)會
B、地方證管辦
C、中國人民銀行
D、交易所理事會

60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________、

A． 股票
B． 債券
C． 基金
D． 以上都可以

61、工作地的接地電阻應(yīng)小于（  ）歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于（  ）歐姆、

A、4 10
B、5 10
C、4 15
D、10 4

62、非系統(tǒng)性風險一般包括（  ）、

A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險
B、企業(yè)風險又稱經(jīng)營風險、違約風險又稱信用風險
C、基本風險，經(jīng)營管理風險
D、基本風險和非基本風險

63、所謂標準品種是指不分券種、只分（  ）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種、

A、回購期限
B、回購利率
C、回購主體
D、回購場所

64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的 （  ），上市公司董事會須在決議后3個工作日內(nèi)向社會公告、

A、3％
B、2％
C、5％
D、4％

65、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（  ）%、

A、80
B、70
C、60
D、50

66、董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當提前（  ）天公布召開股東大會的通知、

A、15
B、30
C、45
D、60

67、證券回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為、

A、優(yōu)先股票
B、基金證券
C、有價證券
D、可轉(zhuǎn)換債券

68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（  ）

A、股票
B、國債
C、轉(zhuǎn)債
D、公司債

69、證券交易風險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（  ）

A、證券自營風險和代理買賣證券風險
B、基本風險和非基本風險
C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險

70、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（  ）

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理
B、崗位責任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
D、硬件管理、軟件管理

單選題答案:

（1）A;（2）B;（3）A;（4）A;（5）D;（6）B;（7）B;（8）B;
（9）B;（10）C;（11）D;（12）B;（13）A;（14）C;（15）A;（16）C;
（17）A;（18）C;（19）A;（20）D;（21）D;（22）A;（23）D;（24）D;
（25）C;（26）A;（27）C;（28）A;（29）C;（30）A;（31）B;（32）C;
（33）B;（34）A;（35）A;（36）B;（37）D;（38）A;（39）B;（40）C;
（41）C;（42）C;（43）B;（44）C;（45）C;（46）D;（47）C;（48）C;
（49）A;（50）A;（51）D;（52）D;（53）C;（54）B;（55）C;（56）D;
（57）B;（58）A;（59）D;（60）D;（61）A;（62）B;（63）A;（64）C;
（65）A;（66）B;（67）C;（68）B;（69）A;（70）A;

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