證券從業(yè)考試第一章重點(diǎn)試題

證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>第一章重點(diǎn)試題

>>>證券從業(yè)考試<發(fā)行與承銷>各章重點(diǎn)試題匯總

　　例題1：在證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于( )。

　　A.100% B.40% C.8% D.20%

　　答案：B

　　例題2：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )人。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　答案：C

　　例題3：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣( )億元，凈資本不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000

　　答案：D

　　例題4：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)提交的材料應(yīng)由( )簽字。

　　A.董事長(zhǎng)或總經(jīng)理 B.全體董事 C.總裁 D.獨(dú)立董事

　　答案：A

　　例題5：1993年8月，( )發(fā)布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。

　　A.國(guó)家計(jì)劃委員會(huì) B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

　　答案：B(排除法，BD之間，證監(jiān)會(huì)1992年10月產(chǎn)生)

　　例題6：(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有( )。

　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式 B.無(wú)限量認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表?yè)u號(hào)中簽方式

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)

　　答案：AB

　　判斷題7：我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。( )

　　判斷題8：經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。( )

　　2012年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

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