2012年12月證券交易考前模擬：試卷一

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.( )中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。

　　A.2007年4月

　　B.2006年4月

　　C.2005年5月

　　D.2004年5月

　　2.金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融遠期合約

　　C.金融期權合約

　　D.權證

　　3.回購交易結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在( )交易中運用。

　　A.現(xiàn)貨

　　B.基金

　　C.股票

　　D.債券

　　4.證券公司經(jīng)營相關業(yè)務時，國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　A注冊資本最高限額

　　B.注冊資本最低限額

　　C.實收資本最高限額

　　D.實收資本最低限額

　　5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

　　A.流動性

　　B.有效性

　　C.穩(wěn)定性

　　D.風險性

　　6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.5

　　7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　A.證券公司

　　B.交易參與人

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

　　8.市價委托的缺點是( )。

　　A.容易坐失良機，遭受損失

　　B.必須等市價與限價一致時才有可能成交

　　C.只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　　D.成交速度慢

　　9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.債券質押式回購交易

　　C債券買斷式回購交易

　　D.權證交易

　　10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。

　　A.全值交易

　　B.全價交易

　　C.凈價交易

　　D.凈值交易

　　11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。

　　A.136，1.86

　　B.134，1.86

　　C.135，1.84

　　D.136，1.84

　　12.上海證券交易所規(guī)定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30

　　B.9：25～9：35

　　C.9：15～9：25

　　D.9：10～9：20

　　13.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.2000萬元，50%

　　B.1億元，50%

　　C.2000萬元，100%

　　D.1億元，100%

　　14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.75%

　　D.90%

　　15.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。

　　A.前1分鐘

　　B.前5分鐘

　　C.前10分鐘

　　D.前15分鐘

　　16.當( )以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報價按每( )手逐一進行成交。

　　A.100，100

　　B.500，500

　　C.1000，1000

　　D.5000，5000

　　18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.日收盤價格漲跌幅偏離值

　　B.日換手率

　　C.日價格振幅

　　D.日成交金額

　　19.證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提供信息服務

　　C.提高證券市場效益

　　D.防止股價波動

　　20.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三金第三方存暫”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　

      21.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的( )關系。

　　A.代理

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.制約

　　22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。

　　A《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機構證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

　　A客戶優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.機構優(yōu)先

　　D.VIP優(yōu)先

　　24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是( )。

　　A.差異性市場營銷策略

　　B.無差異市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。

　　A.網(wǎng)下配售股票

　　B.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行

　　D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

　　26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。

　　A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)

　　B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)

　　C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)

　　D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)

　　27.股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應通過現(xiàn)場進行表決。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.3億

　　D.5億

　　28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額市值

　　D.基金份額累計凈值

　　29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

　　A.20

　　B.100

　　C.2500

　　D.25000

　　30.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的( )。

　　A.0.05%

　　B.0.03%

　　C.0.1%

　　D.0.3%

　　31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A.證券交易系統(tǒng)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營業(yè)柜臺

　　D.銀行柜臺

　　32.證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.撤銷相關業(yè)務許可

　　C.罰款

　　D.沒收非法所得

　　33.為了加強證券自營業(yè)務管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司監(jiān)管條例》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的表述錯誤的是( )。

　　A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　36.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。

　　A.知情的權利

　　B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利

　　C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由( )履行相應義務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券托管機構

　　D.證券登記結算機構

　　40.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.3萬元以上l0萬元以下

　　

     41.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起( )個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見.。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.30

　　42.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價格)× 100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)× 100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　43.證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶是( )。

　　A.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C.客戶信用證券賬戶

　　D.客戶信用資金賬戶

　　44.客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為( )。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.不限

　　45.客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是( )。

　　A.現(xiàn)金抵券

　　B.直接還券

　　C.賣券還款

　　D.買券還券

　　46.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過( )個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的( )以上。

　　A.2，300%

　　B.3，500%

　　C.4，500%

　　D.5，300%

　　47.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務合同。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　48.證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶是( )。

　　A.客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　49.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。

　　A.10元，1元

　　B.1萬元，1萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10萬元，10萬元

　　50.格式化詢價是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.證券公司

　　C.結算代理人

　　D.中國人民銀行

　　51.參與全國銀行問市場質押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質押登記。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算公司

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　52.2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點。

　　A.政策性銀行

　　B.地方性銀行

　　C.上市商業(yè)銀行

　　D.所有商業(yè)銀行

　　53.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　54.國債買斷式回購交易按照( )原則結算。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、兩次清算

　　C.兩次成交、一次清算

　　D.兩次成交、兩次清算

　　55.投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提是( )。

　　A初始登記

　　B.退出登記

　　C.變更登記

　　D.債券登記

　　56.可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。

　　A.一步清算

　　B.二步清算

　　C.全額清算

　　D.凈額清算

　　57.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中央國債登記結算有限責任公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　58.在每月前( )營業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　A.定期交收

　　B.滾動交收

　　C.時點交收

　　D.會計日交收

　　60.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為( )。

　　A.10億元

　　B.30億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　

      二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為( )。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.報價驅動系統(tǒng)

　　C.指令驅動系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　2.下列屬于基礎性金融產(chǎn)品的是( )。

　　A.股票

　　B.權證

　　C.債券

　　D.可轉換債券

　　3.在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有( )。

　　A.通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

　　B.通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報

　　C.通過其他會員的網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報

　　D.通過其他會員的網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

　　4.下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.以通過交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行

　　5.我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括( )。

　　A.增發(fā)上市的股票

　　B.暫停上市后恢復上市的股票

　　C.首次公開上市發(fā)行的股票

　　D.連續(xù)競價階段交易的股票

　　6.非柜臺委托主要有( )等形式。

　　A.人工電話委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　C.傳真委托

　　D.自助和電話自動委托

　　7.上海證券交易所可以接受的市價申報有( )。

　　A.本方最優(yōu)價格申報

　　B.對手方最優(yōu)價格申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　D.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報

　　8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。

　　A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　9.上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日( )。

　　A.9：25～11：30

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30

　　D.13: 00～15：27

　　10.每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。

　　A.證券名稱

　　B.成交價

　　C.成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　B.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　C.債券單筆質押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指( )。

　　A.10%以上的證券中斷交易

　　B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　　D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有( )。

　　A.緣故法

　　B.被動接受法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法

　　14.證券營業(yè)部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有( )。

　　A.賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經(jīng)常檢查，應隨人員變化而及時調整

　　15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有( )。

　　A.申購新股資金凍結期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補全

　　D.銀證關聯(lián)尚未撤銷

　　16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有( )。

　　A.可度量性

　　B.有價值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　17.下列關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有( )。

　　A.申請材料送交日為T-5日前

　　B.結算公司核準答復日為T-2日前

　　C.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　18.股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于( )。

　　A.結算方式不同

　　B.轉讓方式不同

　　C.信息披露標準不同

　　D.掛牌公司屬性不同

　　19.可轉換債券的初始轉股價格因公司( )進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。

　　A.配股

　　B.送紅股

　　C.增發(fā)新股

　　D.降低轉股價格

　　20.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有( )。

　　A.權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權比例

　　B.權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%x行權比例

　　C.權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×25%×行權比例

　　D.權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例

　　

      21.自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)?？刂?/P>

　　22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與( )等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　A.經(jīng)紀

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.投資銀行

　　D.物業(yè)管理

　　23.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括( ).

　　A.加強監(jiān)管

　　B.嚴格把關

　　C.完善法制

　　D.加強自律管理

　　24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應( )向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　25.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有( )。A.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　B設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　D.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有( )。

　　A.申請書

　　B.負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表

　　C.申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

　　D.凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表27.資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　　A.出具資產(chǎn)托管報告

　　B.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內容的是( )。

　　A.投資限制

　　B.投資理念與投資策略

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制

　　29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券投資基金

　　D.其他證券

　　30.客戶及其一致行動人通過( )持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　A.普通證券賬戶

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　31.信息技術風險控制的措施包括( )。

　　A.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施

　　B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)

　　C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度

　　D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　33.深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購有以下( )幾個品種。

　　A.1天

　　B.2天

　　C. 3天

　　D.7天

　　34.《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務參與者有下列( )行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格。

　　A.擅自交易未經(jīng)批準上市債券

　　B.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務

　　C.制造并提供虛假資料和交易信息

　　D.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

　　35.買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中國人民銀行

　　C.中央結算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　36.中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的( )的機構。

　　A.托管

　　B.登記

　　C.交易

　　D.結算

　　37.申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與( )等發(fā)行行為的權益登記日重合。

　　A.擴募

　　B.增發(fā)

　　C.配股

　　D.封轉開

　　38.記賬式國債在( )的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　A.招投標

　　B.債券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　39.根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( )，確定其最低結算備付金限額。

　　A.現(xiàn)金維護比例

　　B.最低結算備付金比例

　　C.上月證券日均買入金額

　　D.上月證券日均賣出金額

　　40.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有( )。

　　A.扣劃自營證券

　　B.變賣自營證券

　　C.暫不交付相關證券

　　D.暫不向違約方劃付相關資金

　　

      三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.竟價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時行情發(fā)布的方式和內 容。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　

      21.營銷人員的售后服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　22.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定，追究其責任，屬于合規(guī)風險的防范措施。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.根據(jù)規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.管理風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。 ( )

　　A.正確

　　B錯誤

　　44.當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.?印刷錯誤(無題)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　47.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.擔保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.全國銀行間市場質押式回購期間，逆回購方可以用質押的債券進行投資。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國中國香港市場采取T+3。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.實行分級結算原則主要是出于防范市場風險的考慮。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　

      參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　【解析】2004年5月，中國證監(jiān)會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。

　　2.C

　　【解析】金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。

　　3.D

　　【解析】回購交易結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　4.B

　　【解析】證券公司經(jīng)營相關業(yè)務時，國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。

　　5.A

　　【解析】從積極的意義上看，證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

　　6.B

　　【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

　　7.D

　　【解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　8.C

　　【解析】市價委托的缺點是：只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。

　　9.B

　　【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　10.C

　　【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。

　　11.A

　　【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日?！辈]有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括交易日當天在內的應計利息額。所以交易日當天也是要算入的，應計利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。

　　則應計利息額=100×5%+365×136=1.86元。

　　12.C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

　　13.D

　　【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營業(yè)務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　14.D

　　【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。

　　16.D

　　【解析】當10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。

　　17.D

　　【解析】固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進行成交。

　　18.C

　　【解析】對于日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀商的作用：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供信息服務。

　　20.C

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。

　　21.A

　　【解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系。

　　22.C

　　【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》。

　　23.B

　　【解析】委托柜臺應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

　　24.C

　　【解析】集中性市場營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。

　　25.D

　　【解析】從這兩個文件規(guī)定的內容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。

　　【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　27.B

　　【解析】股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應通過現(xiàn)場進行表決。

　　28.B

　　【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D

　　【解析】500× 1000-20=25000(股)。

　　30.A

　　【解析】權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。

　　31.C

　　【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　32.B

　　【解析】證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是撤銷相關業(yè)務許可。

　　33.A

　　【解析】為了加強證券自營業(yè)務管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。

　　34.C

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內幕信息。

　　35.D

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項說法有誤。

　　36.C

　　【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　37.B

　　【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，所以B項說法有誤。

　　38.C

　　【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　39.A

　　【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。

　　40.D

　　【解析】證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　41.B

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

　　42.A

　　【解析】客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　43.C

　　【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　44.A

　　【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。

　　45.D

　　【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　46.C

　　【解析】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。

　　47.A

　　【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務合同。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　49.C

　　【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

　　50.A

　　【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。51.D

　　【解析】參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質押登記。

　　52.C

　　【解析】2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點。

　　53.C

　　【解析】對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。

　　54.B

　　【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。

　　55.A

　　【解析】初始登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。

　　56.D

　　【解析】凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　57.D

　　【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

　　58.A

　　【解析】在每月前3個營業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。

　　59.B

　　【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。

　　60.B

　　

       二、多項選擇題

　　1.BC

　　【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動系統(tǒng)、報價驅動系統(tǒng)。

　　2.AC

　　【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB

　　【解析】會員可以通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。

　　4.ABD

　　【解析】遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數(shù)在場內進行;多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。

　　5.ABC

　　【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　9.BC

　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。

　　11.ACD

　　【解析】B項是上海證券交易所的規(guī)定。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個選項都是正確的。

　　13.ACD

　　【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.ACD

　　【解析】結算公司核準答復日為T-3日前，所以B項說法有誤。

　　18.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　19.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　20.BD

　　【解析】權證漲跌幅價格的計算公式：

　　(1)權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例

　　(2)權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例

　　21.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　22.ABC

　　【解析】在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　23.AD

　　【解析】在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監(jiān)管。

　　24.BCD

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。

　　25.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】B項應該是：負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內容不包括投資規(guī)模與投資方。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　30.AB

　　【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　31.BCD

　　【解析】A項屬于市場風險的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　33.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　34.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　35.AC

　　【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。

　　37.ABC

　　【解析】申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合。

　　38.CD

　　【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

　　39.BC

　　【解析】根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

　　40.AC

　　【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。

　　三、判斷題

　　1.B

　　【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。

　　2.A

　　【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。

　　3.A

　　【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。

　　4.B

　　【解析】權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　5.A

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　6.A

　　【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

　　7.A

　　【解析】對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　8.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。

　　【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。

　　10.A

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　11.B

　　【解析】過戶費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　12.A

　　【解析】本題考查競價的結果。競價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。

　　13.B

　　【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。

　　14.B

　　【解析】僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。

　　15.A

　　【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。

　　16.A

　　【解析】證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。

　　17.A

　　【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

　　18.B

　　【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發(fā)布的方式和內容。

　　19.A

　　【解析】在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

　　20.B

　　【解析】以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。

　　21.B

　　【解析】營銷人員的售中服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。

　　22.A

　　【解析】證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。

　　23.B

　　【解析】對證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關法律法規(guī)和公司有關制度的規(guī)定，追究其責任，屬于管理風險的防范措施。

　　24.B

　　【解析】證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告。

　　25.A

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　26.B

　　【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。

　　27.A

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。

　　28.B

　　【解析】單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　29.B

　　【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。

　　30.B

　　【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。

　　31.A

　　【解析】證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

　　32.B

　　【解析】證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。

　　33.B

　　【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動是內幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。

　　35.B

　　【解析】合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　36.A

　　【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。

　　37.B

　　【解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　38.A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。

　　39.B

　　【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨立。

　　40.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。

　　41.B

　　【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　42.A

　　【解析】證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　43.A

　　【解析】未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　44.A

　　【解析】當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。

　　45.B

　　【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

　　46.B

　　【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　47.A

　　【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　48.B

　　【解析】擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。

　　49.A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　50.A

　　【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　51.B

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。

　　52.B

　　【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　53.A

　　【解析】在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。

　　54.B

　　【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　55.A

　　【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。

　　56.B

　　【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。

　　57.A

　　【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。

　　58.A

　　【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　59.B

　　【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+3，我國中國香港市場采取T+2。

　　60.B

　　【解析】實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。

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