2012年9月證券交易考前模擬試卷

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)(　　)過(guò)戶的行為。

　　A.記名證券

　　B.不記名證券

　　C.無(wú)紙化證券

　　D.實(shí)物證券

　　2.在年度報(bào)告中，對(duì)持股(　　)以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.代理業(yè)務(wù)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　4.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不確定性

　　D.管理的規(guī)范性

　　5.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為(　　)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于(　　)萬(wàn)股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家(　　)的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財(cái)政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　8.目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含(　　)兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

　　B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

　　D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

　　10.金融期權(quán)的買(mǎi)入期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按(　　)買(mǎi)入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　A.金融工具市價(jià)

　　B.雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.合同約定價(jià)格

　　11.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.約定交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　12.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　13.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)

　　B.漲跌幅價(jià)格=前開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)

　　C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)

　　D.漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)

　　14.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于(　　)。

　　A.上證A股

　　B.深證A股

　　C.基金

　　D.B股

　　15.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.挪用客戶的證券或資金

　　B.接受客戶的全權(quán)委托

　　C.為客戶提供信用交易

　　D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

　　16.在客戶(　　)，營(yíng)銷(xiāo)人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　17.對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在(　　)對(duì)該證券作除權(quán)處理。

　　A.權(quán)益登記日

　　B.權(quán)益登記日的次一交易日

　　C.除權(quán)前的最后交易日

　　D.除權(quán)日

　　18.委托指令根據(jù)(　　)，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

　　B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用

　　20.在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是(　　)。

　　A.企業(yè)債

　　B.融資券

　　C.國(guó)債

　　D.特種金融債券

　　

     21.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為(　　)天。

　　A.91

　　B.180

　　C.360

　　D.365

　　22.債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是(　　)。

　　A.每百元資金到期年收益率

　　B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

　　C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

　　D.每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值

　　23.下面(　　)不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.連續(xù)性

　　C.經(jīng)濟(jì)性

　　D.公平性

　　24.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

　　26.以下不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是(　　)。

　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　B.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)

　　C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　D.10%以上的證券中斷交易

　　27.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由(　　)確定。

　　A.上海證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.交易雙方協(xié)商

　　D.同業(yè)中心

　　28.(　　)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

　　D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

　　29.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用(　　)作為第一優(yōu)先原則。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　30.客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

　　B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

　　C.采用正確的委托手段

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　31.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的(　　)收取罰金。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　32.深圳市場(chǎng)權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為(　　)。

　　A.T+2日16：00

　　B.T+2日17：00

　　C.T+1日16：00

　　D.T+1日17：00

　　33.客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是(　　)。

　　A.證券與資金管理分離

　　B.券商托管證券和銀行存管資金

　　C.券商與銀行分工明確

　　D.專(zhuān)業(yè)和高效相結(jié)合

　　34.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是(　　)。

　　A.市場(chǎng)性

　　B.發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

　　C.經(jīng)濟(jì)高效性

　　D.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱

　　35.(　　)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分賬管理

　　C.設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專(zhuān)用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施

　　D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰

　　36.結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)(　　)，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.結(jié)算保證金賬戶

　　C.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

　　D.結(jié)算頭寸賬戶

　　37.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是(　　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類(lèi)似

　　C.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

　　D.認(rèn)股權(quán)證的持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買(mǎi)入公司發(fā)行的股票

　　38.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇(　　)作為其結(jié)算銀行。

　　A.深圳發(fā)展銀行總行

　　B.中國(guó)工商銀行深圳分行

　　C.招商銀行北京分行

　　D.中國(guó)銀行北京分行

　　40.對(duì)于交易席位的使用，下列選項(xiàng)正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個(gè)席位

　　B.會(huì)員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

　　

     41.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

　　B.證券交易委托代理協(xié)議

　　C.客戶須知

　　D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)

　　42.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由(　　)受理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　43.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為(　　)元。

　　A.51.25

　　B.10250

　　C.10198.75

　　D.10301.25

　　44.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)(　　)的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　45.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正，誠(chéng)實(shí)守信

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)

　　D.健全制度，規(guī)范運(yùn)作

　　46.(　　)不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票

　　C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

　　D.加強(qiáng)監(jiān)管

　　47.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　48.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司(　　)的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶

　　49.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按(　　)進(jìn)行申報(bào)。

　　A.席位

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.公司

　　50.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括(　　)。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

　　51.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　52.在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度(　　)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

　　A.第一個(gè)

　　B.中間一個(gè)

　　C.倒數(shù)第二個(gè)

　　D.最后一個(gè)

　　53.上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為(　　)或其整數(shù)倍。

　　A.1手

　　B.10手

　　C.100手

　　D.1000手

　　54.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于(　　)。

　　A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式

　　B.網(wǎng)上定價(jià)方式

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售

　　D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　55.債券回購(gòu)(　　)與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。

　　A.成交通知單

　　B.成交傳真件

　　C.成交確認(rèn)單

　　D.成交協(xié)議書(shū)

　　56.我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前不采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種是(　　)。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.B股

　　D.A股

　　57.投資者教育的渠道不包括(　　)。

　　A.客服中心

　　B.模擬訓(xùn)練

　　C.交易委托系統(tǒng)

　　D.設(shè)立“投資者園地”

　　58.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　　)之間的集中清算交收。

　　A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　B.結(jié)算參與人與客戶

　　C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　59.某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)人證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.17568

　　B.18182

　　C.18926

　　D.19866

　　60.記賬式國(guó)債通過(guò)(　　)發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊(cè)，完成初始登記。

　　A.招投標(biāo)

　　B.證券回購(gòu)

　　C.場(chǎng)外合同分銷(xiāo)

　　D.證券交易所掛牌分銷(xiāo)

　　

      二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及(　　)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營(yíng)規(guī)模

　　B.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　2.在以下(　　)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶

　　C.專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專(zhuān)用證券賬戶

　　3.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有(　　)。

　　A.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格

　　B.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格

　　C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　4.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須(　　)。

　　A.信譽(yù)高

　　B.發(fā)行期限長(zhǎng)

　　C.流動(dòng)性好

　　D.收益高

　　5.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

　　B.加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

　　D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.證券品種

　　C.委托價(jià)格

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向

　　7.上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(　　)的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購(gòu)

　　C.贖回

　　D.回購(gòu)

　　8.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.規(guī)模失控

　　B.賬外自營(yíng)

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.信用交易

　　9.以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　10.投資者具有下列(　　)情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　12.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括(　　)。

　　A.證券的存管和過(guò)戶

　　B.債券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記

　　13.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

　　A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　B.繳存交易結(jié)算資金

　　C.正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

　　D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是(　　)。

　　A.股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B.法律意見(jiàn)書(shū)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函

　　D.配股說(shuō)明書(shū)

　　15.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(　　)。

　　A.證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　16.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括(　　)。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列(　　)投資行為。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%

　　18.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　　D.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括(　　)。

　　A.制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)

　　B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕

　　C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

　　D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　20.創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　A.按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　　D.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　

     21.托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施，正確的是(　　)。

　　A.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息

　　B.T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券

　　C.要求透支托管人提供書(shū)面情況說(shuō)明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的《資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書(shū)》，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的依據(jù)

　　D.通知透支托管人向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，密切監(jiān)測(cè)其財(cái)務(wù)狀況

　　22.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開(kāi)立1個(gè)或多個(gè)結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶

　　B.托管人只能通過(guò)結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金

　　C.托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時(shí)，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請(qǐng)劃付結(jié)算備付金余額

　　D.托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時(shí)履行交收責(zé)任

　　23.掛牌公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C.北京市人民政府有關(guān)部門(mén)同意其終止股份掛牌申請(qǐng)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　24.深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但(　　)免收費(fèi)用。

　　A.職工股

　　B.國(guó)有股

　　C.法人股

　　D.高級(jí)管理人員持股

　　25.下面屬于大宗交易意向申報(bào)的有(　　)。

　　A.證券代碼

　　B.證券賬號(hào)

　　C.買(mǎi)賣(mài)方向

　　D.成交數(shù)量

　　26.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則有(　　)。

　　A.依法合規(guī)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.客觀謹(jǐn)慎

　　D.公平維護(hù)客戶利益

　　27.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(　　)。

　　A.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性

　　C.證券交易的三個(gè)特征是互相聯(lián)系的

　　D.證券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性

　　28.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易

　　C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　29.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在(　　)。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人

　　D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交

　　30.下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)橘I(mǎi)入

　　B.“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)

　　C.申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

　　D.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

　　31.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.舉報(bào)制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　32.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　33.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有(　　)。

　　A.股份編碼

　　B.股份名稱

　　C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　34.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理

　　B.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

　　C.最近2年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　35.股份發(fā)行登記包括(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　36.關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向登記結(jié)算公司提出申請(qǐng)撤銷(xiāo)其結(jié)算賬戶

　　B.結(jié)算參與人應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶

　　C.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　D.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的最后一個(gè)交易日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金

　　37.證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為

　　C.除外事項(xiàng)

　　D.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式

　　38.以下屬于證券交易的基本過(guò)程的是(　　)。

　　A.開(kāi)戶

　　B.委托

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.申報(bào)

　　39.為防范風(fēng)險(xiǎn)，買(mǎi)斷式回購(gòu)(　　)的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.首期結(jié)算金額

　　B.回購(gòu)債券面額

　　C.債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息

　　D.到期交易凈價(jià)

　　40.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　

      三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。(　　)

　　2.股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。(　　)

　　3.公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券。(　　)

　　4.對(duì)于分紅派息，是由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。(　　)

　　5.所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。(　　)

　　6.證券交易程序，就是投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。(　　)

　　7.目前在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度投機(jī)。(　　)

　　8.上海證券交易所對(duì)A股的交收實(shí)行共同對(duì)手方制度，如果發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補(bǔ)足，不然按照每天1%收取滯納金。(　　)

　　9.證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票。(　　)

　　10.所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。(　　)

　　11.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券都屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。(　　)

　　12.對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。(　　)

　　13.金融期權(quán)合約是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。(　　)

　　14.某證券公司如不具有證券交易所的會(huì)員資格，則不能提出申請(qǐng)席位。(　　)

　　15.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，交易席位可分為代理席位和自營(yíng)席位。(　　)

　　16.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。(　　)

　　17.上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。(　　)

　　18.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。(　　)

　　19.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　20.主辦報(bào)價(jià)券商可以買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。(　　)

　　21.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。(　　)

　　22.在新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。(　　)

　　23.上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。(　　)

　　24.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。(　　)

　　25.在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。(　　)

　　26.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。(　　)

　　27.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　28.證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。(　　)

　　29.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。(　　)

　　30.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。(　　)

　　31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣100萬(wàn)元。(　　)

　　32.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。(　　)

　　33.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。(　　)

　　34.滬、深證券交易所債券回購(gòu)交易的抵押券主要是在交易所上市的國(guó)債和信用等級(jí)在AA以上的企業(yè)債券。(　　)

　　35.人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。(　　)

　　36.質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。(　　)

　　37.債券回購(gòu)封期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。(　　)

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(　　)

　　39.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。(　　)

　　40.商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。(　　)

　　41.在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日次日等于回購(gòu)抵押的債券量即可。(　　)

　　42.在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。(　　)

　　43.在凈額清算過(guò)程中，清算價(jià)款時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算。(　　)

　　44.美國(guó)和中國(guó)中國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2。(　　)

　　45.清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。(　　)

　　46.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。(　　)

　　47.遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。(　　)

　　48.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。(　　)

　　49.上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收。(　　)

　　50.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。(　　)

　　51.托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。(　　)

　　52.質(zhì)押式回購(gòu)的到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額÷100。其中，購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)÷360。(　　)

　　53.對(duì)經(jīng)紀(jì)融資回購(gòu)業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國(guó)結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。(　　)

　　54.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。(　　)

　　55.在我國(guó)權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。(　　)

　　56.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請(qǐng)可以撤單。(　　)

　　57.除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。(　　)

　　58.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。(　　)

　　59.證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　60.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。(　　)

     附件：2012年9月證券交易考前模擬試卷答案及解析.doc

      2012年12月證券交易考前模擬：試卷二