2013年證券從業(yè)資格考試(投資基金)模擬練習及答案二
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單選題
1目前,我國基金管理公司全是有限責任公司,它們必須滿足()中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
2.()是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶,向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
A.直接銷售B.銀行間銷售 C.網(wǎng)上發(fā)售D.網(wǎng)下發(fā)售
3.我國()規(guī)定:“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法,由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定?!?/P>
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
4.2006年2月,中國證監(jiān)會基金部()規(guī)定,基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機構投資者。境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。
A.《證券投資基金法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》
5.()在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。
A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金 C.契約型基金D.公司型基金
6.基金管理公司應當按照()等法律。行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,建立組織機構健全。職責劃分清晰。制衡監(jiān)督有效。激勵約束合理的治理結構,保持公司規(guī)范運作,維護基金份額持有人的利益。
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
7.()即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶,保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。
A.資產(chǎn)保管B.資金清算 C.會計復核D.投資監(jiān)督
8.我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任()。
A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
9.根據(jù)()的規(guī)定,基金托管人為履行職責,要設有專門的基金托管部門,并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件,有安全高效的清算。交割系統(tǒng),有符合要求的營業(yè)場所。安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施,有完善的內(nèi)部稽
核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。
A.《證券投資基金法》B.《證券投資基金托管資格管理辦法》
C.《中華人民共和國證券法》D.《中華人民共和國刑法》
10.()指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算,包括申購。增發(fā)新股。支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算
參考答案
1.-5BD.B.BC 6.-10BAAAC
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