2013年證券資格考試證券交易判斷:證券自營業(yè)務(wù)

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

   　判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場狀況，自主決定買賣品種、價格，自主決定是否買人或賣出某種證券。(　　)

　　2.自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由會計部門進行審計。(　　)

　　3.證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。(　　)

　　4.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。(　　)

　　5.證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。(　　)

　　參考答案:

　　1.A[解析]證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點為決策的自主性，表現(xiàn)在：交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性、選擇交易品種、價格的自主性。

　　2.B[解析]自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由稽核部門進行審計。

　　3.B[解析]證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

　　4.A[解析]根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點和管理要求，自營業(yè)務(wù)在運作管理方面需完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度。自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。

　　5.A[解析]銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

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