2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))單選題及答案二

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　　1. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A：1億

　　B：5000萬元

　　C：3000萬元

　　D：2000萬元

　　2. 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：無擔(dān)保ADR

　　B：一級(jí)ADR

　　C：二級(jí)ADR

　　D：三級(jí)ADR

　　3. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

　　A：附息債券

　　B：緩息債券

　　C：貼現(xiàn)債券

　　D：零息債券

　　4. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C

　　A： 有權(quán)利而無義務(wù)

　　B：有權(quán)利也有義務(wù)

　　C：有義務(wù)而無權(quán)利

　　D：無義務(wù)也無權(quán)利

　　5. 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不正確的有( )。C

　　A：發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B：國(guó)際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　6. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。C

　　A：可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B：信用公司債券

　　C：收益公司債券

　　D：保證公司債券

　　7. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C

　　A： 確定性

　　B： 永久性

　　C： 不確定性

　　D： 可接受性

　　8. 自律性組織包括證券交易所和( )。A

　　A：證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B：證券公司

　　C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　9. 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)( )。A

　　A：上升

　　B： 不變

　　C： 下降

　　D： 不確定

　　10. 利率互換市場(chǎng)屬于( )。D

　　A：債券市場(chǎng)

　　B： 基金市場(chǎng)

　　C： 股票市場(chǎng)

　　D： 衍生品市場(chǎng)

　　11. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。A

　　A： 增加

　　B： 不變

　　C： 減少

　　D： 沒有影響

　　12. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金份額持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金監(jiān)管人

　　13. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。B

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：預(yù)計(jì)成本

　　D：最高成本

　　14. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。D

　　A：購買日期

　　B：購買價(jià)格

　　C：類型

　　D：出資比例

　　15. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　16. 美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。A

　　A：市場(chǎng)容量大

　　B：市場(chǎng)容量較小

　　C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜

　　D：參與者有限

　　17. 申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B 類

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　18. 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。A

　　A：信托原理

　　B：公約原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　19. 證券交易通常都必須遵循( )。C

　　A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　20. 《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B

　　A： 3年，2萬元，10萬元

　　B： 3年，2萬元，20萬元

　　C： 5年，2萬元，20萬元

　　D： 5年，2萬元，10萬元

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