2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)模擬題一

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　　單選題

　　1.普通程序中每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。

　　A.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　D.公司在最近兩年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　3.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算

　　B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算

　　4.財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對(duì)象，應(yīng)成立()年以上，注冊(cè)資本不低于()億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。

　　A.1，3

　　B.1，4

　　C.2，3

　　D.2，4

　　5.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。

　　A.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量

　　B.網(wǎng)下配售數(shù)量

　　C.全部有效申購(gòu)

　　D.申購(gòu)總量

　　6.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)

　　狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

　　A.及時(shí)性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.重要性

　　D.完整性

　　7.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來發(fā)展

　　或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.1000萬(wàn)元以上

　　B.300萬(wàn)元以上

　　C.200萬(wàn)元以上

　　D.500萬(wàn)元以上

　　8.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。

　　A.最終的國(guó)有控股主體或自然人

　　B.最終的外資控股主體

　　C.最終的非國(guó)有控股主體

　　D.最終的法人控股主體

　　9.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)

　　行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過()個(gè)月。

　　A.3，1

　　B.6，3

　　C.3，6

　　D.6，1

　　10.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)()。

　　A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

　　B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　參考答案：CADCC,CDADD

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