2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))重點(diǎn)試題一

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　　單選題

　　1.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 。收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B 。固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小

　　C 。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低

　　D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　2.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

　　3.關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

　　4.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

　　C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

　　D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌

　　5.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)(　)開(kāi)始的。

　　A.運(yùn)輸公司股票

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　6.我國(guó)《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。

　　A 。實(shí)力雄厚的證券公司

　　B 。信托投資公司

　　C 。商業(yè)銀行

　　D ?；鸸?/P>

　　7.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險(xiǎn)套利

　　C.購(gòu)買(mǎi)限額低

　　D.收益較高

　　8.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)秘書(shū)

　　C.董事會(huì)

　　D.董事會(huì)秘書(shū)

　　9.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　10.(　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：AABCB,CBDCA

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　　解讀

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