2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))重點(diǎn)試題四

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　　多選題

　　1.我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。

　　A 。恒生墓金指數(shù)

　　B 。中證基金指數(shù)系列

　　C 。上證基金指數(shù)

　　D 。深證基金指數(shù)

　　BCD

　　2.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是(　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

　　ACD

　　3.金融期貨的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　4.對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是(　)。

　　A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制

　　B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序

　　C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用

　　D.明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任

　　ABCD

　　5.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有(　)。

　　A.物價(jià)水平與匯率

　　B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.經(jīng)濟(jì)周期

　　D.經(jīng)濟(jì)政策

　　ABCD

　　6.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是(　)。

　　A 。股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

　　B 。通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

　　C 。如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無(wú)論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊

　　D 。買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉

　　ABD

　　7.證券投資基金的作用有(　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　ABC

　　8.證券收益性的多少通常取決于(　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場(chǎng)的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

　　ABC

　　9.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　AC

　　10.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括(　)。

　　A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　ABCD

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