證券從業(yè)資格考試(證券交易)模擬題:證券自營業(yè)務(wù)

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　　多選題

　　1.證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　A假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　C將自營賬戶借給他人使用

　　D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　2.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。

　　A專項調(diào)查

　　B書面警示

　　C要求整改

　　D口頭警示

　　答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。

　　3.在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。

　　A按合同約定承擔投資風(fēng)險

　　B參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的權(quán)利。

　　4.證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有()。

　　A流動性

　　B穩(wěn)定性

　　C有效性

　　D收益性

　　答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。

　　5.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。

　　A客戶身份

　　B財產(chǎn)與收入狀況

　　C證券投資經(jīng)驗

　　D風(fēng)險認知與承受能力

　　答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。

　　6.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有()。

　　A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限

　　B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告

　　C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結(jié)

　　D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

　　答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限; 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進行凍結(jié)。

　　7.下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有()。

　　A采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶

　　B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

　　D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀人的職業(yè)范圍。

　　8.關(guān)于標準券計算和公布，下列表述中正確的有()。

　　A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率

　　B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下

　　C在計算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險越能較好的防范

　　D標準券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計算當日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布

　　答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率;對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標準券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標準券折算率。

　　9.自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴格分離。

　　A機構(gòu)

　　B信息

　　C會計核算

　　D賬戶

　　答案：ABCD解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　10.關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是()。

　　A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收

　　B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收

　　C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔保

　　D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔保

　　答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔保。

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