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2013年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷第十章習(xí)題及答案

更新時(shí)間:2013-08-13 09:59:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷第十章習(xí)題及答案:外資股的發(fā)行

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2013年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷第十章習(xí)題及答案:外資股的發(fā)行

  一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.申請(qǐng)H股上市當(dāng)公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元(最近1年的利潤(rùn)不低于2000萬(wàn)港元,再之前兩年的利潤(rùn)之和不少于3000萬(wàn)港元),并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達(dá)到2億港元時(shí),發(fā)行人公司至少應(yīng)該有(  )名股東。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

  2.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(  )方式。

  A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

  B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)與網(wǎng)下配售結(jié)合

  C.網(wǎng)上定價(jià)

  D.配售

  3.B股首次或增資發(fā)行需要報(bào)(  )批準(zhǔn)。

  A.中國(guó)人民銀行

  B.交易所

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D.財(cái)政部

  4.H股的發(fā)行方式是(  )。

  A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

  B.網(wǎng)下定價(jià)

  C.配售

  D.公開發(fā)行加國(guó)際配售

  5.申請(qǐng)境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣(  )億元,過去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于人民幣(  )萬(wàn)元。

  A.2、5000

  B.3、6000

  C.4、5000

  D.4、6000

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  6.首次申請(qǐng)H股發(fā)行與上市時(shí),申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為(  )萬(wàn)港元。

  A.3000

  B.4000

  C.5000

  D.6000

  7.申請(qǐng)H股發(fā)行與上市,必須保證無論何時(shí)公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少(  )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券,則正在申請(qǐng)H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(  ),上市時(shí)的預(yù)期市值不得少于(  )萬(wàn)港元。

  A.10%、2000

  B.15%、3000

  C.10%、5000

  D.15%、5000

  9.正在申請(qǐng)H股上市時(shí),發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值將超過100億港元,則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的(  )是可以接受的。

  A.8%

  B.10%

  C.13%

  D.16%

  10.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(  ),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

  A.50%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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  二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

  1.申請(qǐng)H股上市的,發(fā)行人董事會(huì)下須設(shè)有(  )。

  A.審核委員會(huì)

  B.籌款委員會(huì)

  C.薪酬委員會(huì)

  D.提名委員會(huì)

  2.為了境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市,在企業(yè)股份制改組時(shí)應(yīng)遵循(  )基本原則。

  A.突出主營(yíng)業(yè)務(wù)

  B.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

  C.保持較高的利潤(rùn)總額

  D.遵守相關(guān)的法律法規(guī)

  3.在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前,中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查,這些中介機(jī)構(gòu)涉及(  )。

  A.主承銷商

  B.國(guó)際協(xié)調(diào)人

  C.律師

  D.估值師

  4.在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前,中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有(  )。

  A.企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系

  B.產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及發(fā)展方向

  C.國(guó)家補(bǔ)貼情況

  D.外匯風(fēng)險(xiǎn)

  5.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請(qǐng)的法律顧問的主要職責(zé)是(  )。

  A.幫助公司起草公司章程

  B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組

  C.提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢

  D.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

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  6.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)資產(chǎn)評(píng)估的主要方法有(  )。

  A.重置成本法

  B.現(xiàn)行市價(jià)法

  C.清算價(jià)格法

  D.收益現(xiàn)值法

  7.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的主要工作是(  )。

  A.對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)

  B.判斷公司的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值

  C.對(duì)股票的價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)

  D.對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核

  8.申請(qǐng)發(fā)行B股,需要提交的材料有(  )。

  A.公司章程

  B.招股說明書

  C.資金運(yùn)用的可行性分析

  D.發(fā)行方案

  9.在盈利和市值方面符合下列(  )條件的股份有限公司可以申請(qǐng)H股的發(fā)行與上市。

  A.有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,以往3年盈利合計(jì)6000萬(wàn)港元,市值1.5億港元

  B.有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,上市時(shí)市值為25億港元,最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元且前3個(gè)財(cái)政年度來自營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入為1億港元

  C.有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,上市時(shí)市值為40億港元,最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元

  D.公司管理層有5年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn),上市時(shí)市值為40億港元,最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元,6個(gè)月后董事長(zhǎng)到期屆滿由他人接任

  10.申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股以募集方式設(shè)立的公司,應(yīng)當(dāng)符合(  )。

  A.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

  B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

  C.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%

  D.最近2年內(nèi)連續(xù)盈利

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  三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)

  1.H股發(fā)行必須先取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦,才能向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。(  )

  2.投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),除另有規(guī)定外,審批機(jī)關(guān)應(yīng)自收到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起30日內(nèi),依法決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。決定批準(zhǔn)的,由審批機(jī)關(guān)頒發(fā)批準(zhǔn)證書。(  )

  3.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國(guó)中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開發(fā)售,同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售,則在發(fā)行準(zhǔn)備階段只需要準(zhǔn)備國(guó)際配售信息備忘錄。(  )

  4.最近3年內(nèi)未受到境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司),是進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具備的條件之一。(  )

  5.境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購(gòu)與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司,所設(shè)立的外商投資企業(yè)可以享受外商投資企業(yè)待遇。(  )

  6.申請(qǐng)境外上市的公司,按合理預(yù)期市盈率計(jì)算其籌資額不少于5000萬(wàn)美元。(  )

  7.首次申請(qǐng)H股的發(fā)行與上市時(shí),預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為2億港元。(  )

  8.首次申請(qǐng)H股上市的公司須保證上市后至少有1名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港。(  )

  9.首次申請(qǐng)H股上市公司的發(fā)行人董事會(huì)下的審核委員會(huì)主席應(yīng)該是獨(dú)立非執(zhí)行董事。(  )

  10.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),如果外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%的,投資者以現(xiàn)金出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清。(  )

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  參考答案及解析

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.C

  [解析]按中國(guó)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定,當(dāng)公司滿足上述條件時(shí),申請(qǐng)上市的發(fā)行人公司至少應(yīng)有300名股東。

  2.D

  [解析]我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

  3.C

  [解析]公司首次或增資發(fā)行B股都要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行。

  4.D

  [解析]H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國(guó)際配售。

  5.D

  [解析]申請(qǐng)境外上市的公司的凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣,過去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣。

  6.C

  [解析]新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬(wàn)港元。

  7.B

  [解析]申請(qǐng)H股發(fā)行與上市,必須保證公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少25%。

  8.D

  [解析]若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券,其上市時(shí)由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請(qǐng)上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%,上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于5000萬(wàn)港元。

  9.D

  [解析]如發(fā)行人預(yù)期上市時(shí)市值超過100億港元,則中國(guó)香港聯(lián)交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個(gè)介乎15%―15%之間的百分比。

  10.D

  [解析]外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外;取得的上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.ACD

  [解析]按中國(guó)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定,發(fā)行人董事會(huì)下須設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)。

  2.ABCD

  [解析]為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo),企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則:(1)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)。(2)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),減少關(guān)聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率。(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

  3.ABCD

  [解析]盡職調(diào)查參與者一般是主承銷商、國(guó)際協(xié)調(diào)人、律師、會(huì)計(jì)師和估值師。

  4.ABCD

  [解析]調(diào)查的主要內(nèi)容有:有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰(zhàn)略;擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu);產(chǎn)品類別及市場(chǎng)占有率分析;技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、銷售、市場(chǎng)推廣及售后服務(wù);董事、管理階層及員工;產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及發(fā)展方向;外匯風(fēng)險(xiǎn);同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易;生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制;原材料的購(gòu)進(jìn)渠道、采購(gòu)政策、訂貨程序;與供應(yīng)商的合作情況;國(guó)家補(bǔ)貼情況;財(cái)務(wù)資料及業(yè)績(jī);中國(guó)加入世界貿(mào)易組織對(duì)企業(yè)的影響;企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、物業(yè)和各類財(cái)產(chǎn)權(quán)利的詳細(xì)情況;企業(yè)未來的發(fā)展和募集資金的用途等等,幾乎與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容都要進(jìn)行調(diào)查,涉及范圍非常廣。

  5.BCD

  [解析]法律顧問的主要職責(zé)是:向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢,協(xié)助企業(yè)完成股份制改組,起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料。

  6.ABD

  [解析]評(píng)估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價(jià)法和收益現(xiàn)值法。

  7.AD

  [解析]會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有兩項(xiàng):一是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì),并出具會(huì)計(jì)師報(bào)告(審計(jì)報(bào)告);二是對(duì)公司的盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核。

  8.ABCD

  [解析]發(fā)行B股的申請(qǐng)材料主要包括:(1)省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件;(2)批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權(quán)文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運(yùn)用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關(guān)財(cái)務(wù)資料;(9)定向募集公司申請(qǐng)發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請(qǐng)材料的附件。

  9.BC

  [解析]A的條件下市值應(yīng)不少于2億港元才行,故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應(yīng)保證管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變,才能豁免連續(xù)3年?duì)I業(yè)記錄的規(guī)定,故6個(gè)月后董事長(zhǎng)到期屆滿由他人接任不符合規(guī)定。

  10.ABC

  [解析]以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定。(3)符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定。(4)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。(6)擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上。(7)在最近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(8)改組設(shè)立公司的原有企業(yè),在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利。

  三、判斷題

  1.A

  [解析]略

  2.A

  [解析]略

  3.B

  [解析]如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股的同時(shí)還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售,則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備符合外資股上市地要求的招股章程,同時(shí)準(zhǔn)備適合配售或私募的信息備忘錄。所以應(yīng)分別準(zhǔn)備中國(guó)中國(guó)香港的招股章程、美國(guó)的招股章程和國(guó)際配售信息備忘錄3種招股書。

  4.B

  [解析]應(yīng)為最近3年內(nèi)未受到境內(nèi)和境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。

  5.B

  [解析]按規(guī)定這樣的情況不能享受外商投資企業(yè)待遇。但該境外公司認(rèn)購(gòu)境內(nèi)公司增資,或者該境外公司向并購(gòu)后所設(shè)企業(yè)增資,增資額占所設(shè)企業(yè)注冊(cè)資本比例達(dá)到25%以上的除外。

  6.A

  [解析]略

  7.A

  [解析]略

  8.B

  [解析]公司上市后須保證至少有兩名執(zhí)行董事常駐中國(guó)香港。

  9.A

  [解析]略

  10.B

  [解析]根據(jù)《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》第9條規(guī)定,外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè),外國(guó)投資者出資比例低于25%,投資者以現(xiàn)金出資的應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清;投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的,應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清。

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