2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第一章(2)

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　　單項(xiàng)選擇題

　　6.在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為(　　)。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.集合投資計(jì)劃

　　7.按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為(　　)。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　D.契約型基金和公司型基金

　　8.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的(　　)。

　　A.發(fā)起人、管理人和投資人

　　B.管理人、托管人和投資人

　　C.托管人、發(fā)起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　9.以下(　　)不是基金合同的當(dāng)事人。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　10.開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向(　　)申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理人

　　D.基金持有人

　　答案解析

　　6.A

　　[解析]在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為共同基金;在英國(guó)和中國(guó)中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金;在歐洲被稱為集合投資基金或集合投資計(jì)劃;在日本和中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣則被稱為證券投資信托基金。

　　7.C

　　[解析]按基金規(guī)模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開(kāi)放式基金;按基金是否向不特定的社會(huì)公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運(yùn)作的法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。

　　8.B

　　[解析]證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。

　　9.A

　　[解析]基金合同的當(dāng)事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人?；痄N售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　10.C

　　[解析]投資者可以通過(guò)向基金管理人的直銷中心或者基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)申購(gòu)和贖回，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式基金的流通。

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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