2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷二(不定項(xiàng))
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、我國(guó)《證券法》規(guī)定,公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損
62、
根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知 》 ,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格,應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn),或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元,且每年不少于500萬(wàn)元
63、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成,主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場(chǎng)主體。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
64、下面的( )不是我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合伙人制
D.合同制
65、下列關(guān)于通貨膨脹的闡述,正確的是( )。
A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用
B.在通貨膨脹之初,公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn),從而增加可以分派的股息,并使股票價(jià)格上漲
C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象
D.在物價(jià)上漲時(shí),股東實(shí)際股息收入下降,股份公司為股東利益著想,會(huì)增加股息派發(fā),使股息名義收入有所增加,也會(huì)促使股價(jià)上漲
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66、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅,儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免
B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買
C.付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種,也有利隨本清品種。
D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人,部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人,機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有
67、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )。
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機(jī)構(gòu)
68、 有價(jià)證券具有的主要特征是( )。
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.期限性
69、下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金
C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式
D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū),成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一
70、可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括( )。
A.社保基金
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì)公益基金
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71、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量,實(shí)行區(qū)別對(duì)待,股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司,股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
72、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.基金公司
D.中央銀行
73、債券寬限期過(guò)之后,發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間,任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為( ) 。
A.定期償還
B.任意償還
C.定時(shí)償還
D.隨時(shí)償還
74、根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中,正確的有( )。
A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí),客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
75、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系,其中較為重要的結(jié)構(gòu)有( )。
A.品種結(jié)構(gòu)
B.層次結(jié)構(gòu)
C.多層次商品市場(chǎng)
D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)
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76、除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外,證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
A.區(qū)域分布
B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度
D.監(jiān)管要求的多樣性
77、我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無(wú)限責(zé)任公司
78、債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期期限
C.債券發(fā)行者名稱
D.債券的票面利率
79、假設(shè):以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值,X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格,S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格,m表示期權(quán)合約的交易單位,則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x?St)*m(St √
D.EVt =( St―x)*m(St》x)
80、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定,國(guó)債可以分為( ) 。
A.赤字國(guó)債
B.建設(shè)國(guó)債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D.特種國(guó)債
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81、2004年 2月 7日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ,指出在股權(quán)分置的情形下,作為一項(xiàng)過(guò)渡措施,上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B.重大資產(chǎn)重組,購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的
C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
82、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列( )內(nèi)容的中期報(bào)告,并予以公布。
A.公司的實(shí)際控制人
B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況
D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)
83、
發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段,與存款相比它有( )的特點(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動(dòng)性
84、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
85、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。
A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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86、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。
A.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)
C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系
87、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有( )等特征。
A.分散的無(wú)形市場(chǎng)
B.組織方式大多采取做市商制
C.議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D.管理比證券交易所嚴(yán)格
88、《首飲公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定,對(duì)凈利潤(rùn)和輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定,要求( )。
A.最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元
B.三年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元
C.最近三年凈資產(chǎn)收益率不低于6%
D.凈利潤(rùn)須滿足最近三年連續(xù)盈利
89、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述,正確的是( )。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有l(wèi)0名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
90、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)的( )。
A.金融債券
B.貨幣市場(chǎng)工具
C.資產(chǎn)支持證券
D.非公開(kāi)發(fā)行股票
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91、 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
92、對(duì)基金、股票與債券的認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系,債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而基金反映的則是信托關(guān)系,但公司型基金除外
B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
C.基金是間接投資工具,股票和債券是直接投資工具
D.基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
93、恒生流通精選指數(shù)系列由( )組成。
A.恒生50
B.恒生100
C.恒生中國(guó)香港25
D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
94、證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D.組織、監(jiān)督證券交易
95、政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于( )。
A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)
B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字
C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
D.實(shí)施某種特殊的政策
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96、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為( )。
A.保護(hù)投資者
B.透明和信息公開(kāi)
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
97、
金融市場(chǎng)的組成由主體??腕w和參加人組成,主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場(chǎng)主體。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
98、下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述,正確的是( )。
A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993~1998年
B.1998年12月,我國(guó)《證券法》正式頒布,這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律,并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后,為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要,實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末,中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新,對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
99、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限超過(guò)397天的債券
100、
基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
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