2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題:第四章(2)
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2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題:第三章
6.下列各項(xiàng)中不是后臺支持部門的組成部分的是( )。
A.市場部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)部
D.財(cái)務(wù)部
7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。
A.注冊資本不低于10億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )。
A.基金設(shè)立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
9.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述,不正確的是( )。
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
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2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題:第三章
10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
答案解析
6.A
[解析]A項(xiàng)市場部是市場營銷部門的組成部分之一,余下三項(xiàng)都是基金后臺支持部門的組成機(jī)構(gòu)。
7.A
[解析]A項(xiàng)中注冊資本的具體要求是不低于3億元人民幣。
8.B
[解析]基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù),其投資部門負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。
9.D
[解析]D項(xiàng)應(yīng)該是堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先。
10.C
[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
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