2013年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》押題測試卷五(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、由于證券投資基金實行組合投資，因而能成功地回避各種市場風險。(　　)

　　102、股東大會有權(quán)審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決策方案。(　　)

　　103、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后3天，成為基金份額持有人和基金合同的當事人，依法享受權(quán)利并承擔義務(wù)。(　　)

　　105、可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時間(　　)

　　106、公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金(　　)

　　107、證券流通市場的交易價格，制約和影響著證券發(fā)行價格。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　108、我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險的資金數(shù)。 (　　)

　　110、證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　111、我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券(　　)

　　112、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、嚴格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風險的唯一措施。(　　)

　　114、收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　　)

　　115、股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。 (　　)

　　117、利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準性質(zhì)的市場利率或經(jīng)國務(wù)院公布的基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　118、債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、證券投資風險中，經(jīng)營風險是普通股票的主要風險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　121、股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　　)

　　122、雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　123、國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管的目標與原則》。(　　)

　　124、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達18個月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　125、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　126、

　　收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　　)

　　127、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、記帳式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　130、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　131、《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。(　　)

　　133、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　134、《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當“依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜”。(　　)

　　135、基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，其工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。(　　)

　　136、債券是一種慮擬資本，是實際運用的真實資本的證書。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　137、在我國，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　138、從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　139、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認股權(quán)證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　141、證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會。(　　)

　　142、開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。這里所指的開放式基金特指傳統(tǒng)的開放式基金，包括交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金等新型開放式基金。(　　)

　　143、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找妫c此同時又可以獲得普通股的升值收益。(　　)

　　146、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。(　　)

　　149、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進行3次。(　　)

　　150、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構(gòu)。

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　152、 基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。(　　)

　　154、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等(　　)

　　155、證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　156、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。(　　)

　　157、一些國家把由政府擔保的債券也納入政府債券體系。(　　)

　　158、隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　159、對于不動產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級的抵押債券。(　　)

　　160、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

　　A.正確

　　B.錯誤

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