2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷六(單選)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　2、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是(　　)。

　　A.高于市場利率

　　B.低于市場利率

　　C.等于市場利率

　　D.沒有關系

　　3、股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A.A股

　　B.H股

　　C.B股

　　D.G股

　　4、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.五億元

　　B.五千萬元

　　C.一億元

　　D.三千萬元

　　5、對我國證券投資基金的敘述錯誤的是(　　)。

　　A.《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

　　B.開放式基金成為我國基金設立的主要形式

　　C.1998年3月，兩只封閉式基金――基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　6、 1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　7、下面不屬于金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.保險公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.證券公司短期融資債券

　　8、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易(　　)。

　　A.公司債券

　　B.政府債券

　　C.鐵路股票

　　D.公司股票

　　解讀

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　　9、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是(　　)和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　10、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　　)的措施。

　　A.技術性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　11、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(　　)擔任。

　　A 。實力雄厚的證券公司

　　B 。信托投資公司

　　C 。商業(yè)銀行

　　D 。基金公司

　　12、以下關于股票的說法錯誤的是(　　)

　　A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

　　B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

　　C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式

　　D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章

　　13、從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　14、債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括(　　)。

　　A.債券期限長短

　　B.籌資者的資信

　　C.資金使用方向

　　D.借貸資金市場利率水平

　　15、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　16、 1602年，在(　　)成立了世界上第一個股票交易所。

　　A.英國的倫敦

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.荷蘭的阿姆斯特丹

　　解讀

　　17、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是(　　)。

　　A.發(fā)行方式

　　B.流通發(fā)行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　18、按照基礎工具分類，遠期外匯合約屬于(　　)。

　　A.期權(quán)

　　B.互換

　　C.遠期

　　D.期貨

　　19、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是(　　)。

　　A.券面形式

　　B.發(fā)行方式

　　C.流通方式

　　D.償還方式

　　20、(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

　　21、證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　22、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托(　　)的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。

　　A.投資咨詢機構(gòu)和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所

　　D.資信評級機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)

　　23、按揭支持證券(MBS)的基礎資產(chǎn)是(　　)。

　　A.房地產(chǎn)按揭貸款

　　B.應收賬款

　　C.信貸資產(chǎn)

　　D.高速公路收費

　　24、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)不超過(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.10%

　　D.5%

　　解讀

　　25、關于債券的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

　　B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務關系的證書

　　C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

　　26、公司申請其股票上市應有(　　)記錄。

　　A.最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　27、不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書

　　B.招股說明書

　　C.上市公告書

　　D.定期報告文件

　　28、 2007年8月，(　　)正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務院

　　D.中國銀監(jiān)會

　　29、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于(　　)。

　　A.赤字國債

　　B.建設國債

　　C.特種國債

　　D.戰(zhàn)爭國債

　　30、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為(　　)。

　　A.外資股和內(nèi)資股

　　B.普通股票和優(yōu)先股票

　　C.未上市流通股份和已上市流通股份

　　D.有限售條件股份和無限售條件股份

　　31、不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是(　　)。

　　A.獨立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　32、關于記賬式債券的論述錯誤的是(　　)。

　　A.記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高

　　B.發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全

　　C.投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設立賬戶

　　D.我國1994年開始發(fā)行記賬式國債

　　解讀

　　33、下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是(　　)。

　　A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

　　B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯(lián)關系、利益沖突的人員

　　C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

　　D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

　　34、下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　35、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事(　　)業(yè)務。

　　A.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B.證券資產(chǎn)管理

　　C.證券自營

　　D.證券承銷與保薦

　　36、經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關系是(　　)。

　　A.復蘇階段――股價低迷;高漲階段――股價回升;危機階段――股價上漲;蕭條階段――股價下跌

　　B.復蘇階段――股價回升;高漲階段――股價上漲;危機階段――股價低迷;蕭條階段――股價下跌

　　C.復蘇階段――股價上漲;高漲階段――股價回升;危機階段――股價下跌;蕭條階段――股價低迷

　　D.復蘇階段――股價回升;高漲階段――股價上漲;危機階段――股價下跌;蕭條階段一一股價低迷

　　37、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　38、根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　39、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托(　　)的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網(wǎng)絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。

　　A.投資咨詢機構(gòu)和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所

　　D.資信評級機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)

　　40、(　　)是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。

　　A.設權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　解讀

　　41、我國第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

　　A.國泰君安證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.中信證券公司

　　D.華泰證券公司

　　42、(　　)基金適合于穩(wěn)健型投資者。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.共同

　　D.對沖

　　43、關于記賬式債券的論述不正確的是(　　)。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

　　D.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　44、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的(　　)或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

　　A.±l0%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.±40%

　　45、公司型基金在組織形式上與(　　)類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　A.合資公司

　　B.有限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集團公司

　　46、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　47、證券交易所根據(jù)(　　)的授權(quán)和有關規(guī)定，對上市公司股權(quán)分置改革工作實施一線監(jiān)管。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理委員會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院

　　48、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關系，因此也稱為(　　)。

　　A.周轉(zhuǎn)率

　　B.杠桿比率

　　C.銷售利潤率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　解讀

　　49、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　50、下列關于債券票面要素的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券能被投資者接受

　　B.未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券

　　C.面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

　　D.為了彌補自己臨時資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務人可以發(fā)行短期債券

　　51、契約型基金反映的經(jīng)濟關系是(　　)

　　A.產(chǎn)權(quán)關系

　　B.信托關系

　　C.債權(quán)債務關系

　　D.所有權(quán)關系

　　52、證券專營機構(gòu)在英國稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　53、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為(　　)年，自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.10

　　54、引起股價變動的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動

　　C.供求關系的變化

　　D.市場利率

　　55、以下關于我國的公司債券說法錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人不能是有限責任公司

　　B.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準

　　D.期限在一年以上

　　解讀

　　56、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由(　　)繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A.上市公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　57、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　58、具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.計劃手段

　　59、按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　A.投資標的

　　B.組織形式

　　C.運作方式

　　D.投資目標

　　60、 1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.8%

　　解讀