2013年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題測(cè)試卷十(單選)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價(jià)格上升,看跌期權(quán)價(jià)格上升
B.看漲期權(quán)價(jià)格上升,看跌期權(quán)價(jià)格下降
C.看漲期權(quán)價(jià)格下降,看跌期權(quán)價(jià)格上升
D.看漲期權(quán)價(jià)格下降,看跌期權(quán)價(jià)格下降
2、股票從性質(zhì)上看,是一種( )證券。
A.物權(quán)證券
B.債權(quán)證券
C.綜合權(quán)利證券
D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
3、我國(guó)的( )是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
D.以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
5、 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費(fèi)用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除
6、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。
A.代銷(xiāo)
B.余額包銷(xiāo)
C.全額包銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
7、設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金不少于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.6
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8、在債券招標(biāo)發(fā)行中,以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是( )。
A.收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B.收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C.價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D.價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
9、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,則由( )承擔(dān)責(zé)任。
A.直接責(zé)任人
B.證券公司和直接責(zé)任人連帶
C.所屬證券公司
D.證券交易所
10、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》,首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家,發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家,發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6
11、根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )以上的獨(dú)立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
12、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份
B.H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C.外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣投資者發(fā)行的股票
D.紅籌股不屬于外資股
13、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是( )。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.處罰處分信息
D.收入情況信息
14、下列選項(xiàng)中,對(duì)契約型基金描述正確的是( )。
A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.其資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D.契約型基金起源于美國(guó),后來(lái)在中國(guó)中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
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15、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權(quán)
C.獨(dú)立性
D.監(jiān)督權(quán)
16、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為( )。
A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
17、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管銀行
C.存券銀行
D.評(píng)級(jí)公司
18、金融期權(quán)的賣(mài)方( )履行合約。
A.有權(quán)利而無(wú)義務(wù)
B.有權(quán)利也有義務(wù)
C.有義務(wù)而無(wú)權(quán)利
D.無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利
19、受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長(zhǎng)期債券
D.浮動(dòng)利率債券
20、 2004年以前,只有在中國(guó)香港上市的( )發(fā)行過(guò)二級(jí)存托憑證。
A.中華汽車(chē)
B.青島啤酒
C.平安保險(xiǎn)
D.氯堿化工
21、通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
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22、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
23、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
24、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
25、( )是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一,曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者,除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
26、中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段,通過(guò)買(mǎi)賣(mài)( ),影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D.政府債券或金融債券
27、按發(fā)行方式分類(lèi),結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
28、 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后,全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
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29、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定,目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開(kāi)發(fā)行)過(guò)程中,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)( )確定發(fā)行價(jià)格。
A.初步詢(xún)價(jià)
B.靜態(tài)市盈率
C.動(dòng)態(tài)市盈率
D.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
30、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.1.5億
D.2億
31、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的( )。
A.企業(yè)債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
32、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.2
B.3
C.4
D.5
33、下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
34、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
35、下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
B.在發(fā)行法律方面,歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券嚴(yán)格得多
C.歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,主要為美元
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36、 在金融期貨交易中,( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的,絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割,絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
37、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)( )許可。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院
38、中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約,代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為( )
A.0.5
B.0.1
C.0.01
D.0.05
39、中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
40、下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是( )。
A.規(guī)模越來(lái)越大
B.期限趨于長(zhǎng)期化
C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
41、下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
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42、我國(guó)和( )一樣,將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
A.日本
B.美國(guó)
C.英國(guó)
D.德國(guó)
43、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述,錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證
44、按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指( )。
A.附息債券
B.緩息債券
C.貼現(xiàn)債券
D.零息債券
45、( )是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品,由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性,在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A.金融互換
B.期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品
46、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于( )的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.欺詐客戶(hù)
D.虛假陳述
47、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述錯(cuò)誤的是( )。
A.今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
B.期貨價(jià)格是世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C.期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D.理論上說(shuō),期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本,如現(xiàn)貨價(jià)格保持不變,期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異
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48、在國(guó)際債券市場(chǎng)上,不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是( )。
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.熊描債券
D.歐洲債券
49、 證券投資基金( )。
A.起源于美國(guó),盛行于日本
B.起源于美國(guó),盛行于英國(guó)
C.起源于英國(guó),盛行于美國(guó)
D.起源于英國(guó),盛行于日本
50、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)( )。
A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)
B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)
C.在發(fā)生樣本股送配股,折股和更換時(shí),會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性
D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響
51、平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A.10%~25%
B.15%~25%
C.25%~50%
D.35%~50%
52、我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.非法人組織形式
D.有限責(zé)任公司或股份有限公司
53、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元
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54、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。
A.運(yùn)輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
55、有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.慮擬資本
C.營(yíng)運(yùn)資本
D.實(shí)際資本
56、可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán),在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債
B.分別是公司債、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
57、當(dāng)公司的股價(jià)低于( )時(shí),股東最好的選擇的解散公司。
A.票面價(jià)值
B.內(nèi)在價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.帳面價(jià)值
58、下列各項(xiàng)中,有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易,有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
59、下列各項(xiàng)中,不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
60、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配( )的作用。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.資本資產(chǎn)
C.閑置資產(chǎn)
D.貨幣資產(chǎn)
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