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2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷三(多選)

更新時間:2013-11-05 16:29:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷三(多選)

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  二、多項選擇題(本類題共40小題,每小題l分,共40分。每小題備選答案中,有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

  1.中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

  A.擔任主承銷商時,作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

  B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

  C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試

  D.公司是否建立了相應的制度和組織體系,以控制風險和加強對人員的管理

  2.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其()進行審計。

  A.年度凈資本計算表

  B.風險資本準備計算表

  C.風險收益計算表

  D.風險控制指標監(jiān)管報表

  3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。

  A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

  B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

  C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

  D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

  4.在年度報告“董事會報告”部分中,證券公司應按()要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)營情況。

  A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應的承銷收入

  B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收人情況

  C.若涉及外幣,應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

  D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

  5.以募集設立方式設立公司的,公司創(chuàng)立大會由()組成。

  A.發(fā)起人

  B.認股人

  C.董事

  D.經(jīng)理

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  6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項有()。

  A.公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司最近l期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的

  B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的

  C.股權(quán)激勵計劃

  D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的,以及股東大會以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

  7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

  A.處理公司清償債務后的剩余財產(chǎn)

  B.清理公司財產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

  C.處理與清算有關的公司未了結(jié)的業(yè)務

  D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

  8.會計報表審計過程包括()。

  A.審計完成階段

  B.實施審計階段

  C.計劃階段

  D.評估階段

  9.無形資產(chǎn)包括()。

  A.特許經(jīng)營權(quán)

  B.土地使用權(quán)

  C.專利權(quán)

  D.商譽

  10.()的性質(zhì)均屬國家所有,統(tǒng)稱為國有股。

  A.國家股

  B.國有法人股

  C.非流通股

  D.流通股

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  11.以下屬于擬上市公司關聯(lián)方的有()。

  A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

  B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

  C.對控股股東及主要股東有實質(zhì)影響的法人或自然人

  D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關系密切人士控制的其他企業(yè)

  12.認股權(quán)證籌資的特點有()。

  A.發(fā)行認股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

  B.認股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本,而不改變其負債’

  C.認股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

  D.當股價大幅度上升時可導致認股權(quán)證成本過高

  13.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應當向中國證監(jiān)會提交()。

  A.發(fā)行保薦工作報告

  B.保薦代表人專項授權(quán)書

  C.發(fā)行保薦書

  D.中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件

  14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。

  A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

  B.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元,且持續(xù)增長;或者最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

  C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損

  D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元

  15.發(fā)行保薦工作報告的必備內(nèi)容包括()。

  A.項目運作流程

  B.保薦機構(gòu)承諾事項

  C.項目存在問題及其解決情況

  D.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關聯(lián)關系

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  16.詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的()。

  A.信托投資公司

  B.財務公司

  C.證券投資基金管理公司

  D.合格境外機構(gòu)投資者

  17.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%,因()等導致股份變動的除外。

  A.繼承

  B.遺贈

  C.依法分割財產(chǎn)

  D.司法強制執(zhí)行

  18.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過電子化平臺及中國證券登記結(jié)算有限責任公司登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的()。

  A.初步詢價

  B.累計投標詢價

  C.資金代收付

  D.股份初始登記

  19.發(fā)行人應披露()的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關聯(lián)關系。沒有兼職的,應予以聲明。

  A.董事

  B.監(jiān)事

  C.高級管理人員

  D.核心技術(shù)人員

  20.為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其人員,違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,中國證監(jiān)會可依法采取()等監(jiān)管措施。

  A.責令改正

  B.監(jiān)管談話

  C.出具警示函

  D.記入誠信檔案

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  21.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知,其主要內(nèi)容有()。

  A.提示

  B.承銷機構(gòu)

  C.認購原則

  D.發(fā)行時間和范圍

  22.上市公司非公開發(fā)行股票,應當符合()。

  A.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

  B.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份,l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  D.本次發(fā)行將導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定

  23.增發(fā)的發(fā)行方式有()。

  A.網(wǎng)上定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

  B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

  C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

  D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

  24.上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括()。

  A.本次非公開發(fā)行股票預案

  B.發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告

  C.最近1年的比較式財務報表

  D.會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告

  25.關于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期,下列說法正確的是()。

  A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票

  B.發(fā)行人應明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

  C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財務情況確定

  D.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán)

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  26.下列關于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法正確的是()。

  A.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

  B.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

  C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近l期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

  D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近l期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

  27.通常情況下,可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越短,則()。

  A.轉(zhuǎn)換比率越高

  B.越有利于轉(zhuǎn)債持有人

  C.贖回價格越高

  D.贖回的期權(quán)價值就越大

  28.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu),應當具備的條件是()。

  A.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績,最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

  B.注冊資本不低于5億元人民幣,并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

  C.根據(jù)國家有關規(guī)定完成重新登記3年以上

  D.自營業(yè)務資產(chǎn)狀況和流動性良好,符合有關監(jiān)管要求

  29.影響國債銷售價格的因素有()。

  A.國債承銷的手續(xù)費收入

  B.承銷商所期望的資金回收速度

  C.承銷商承銷國債的中標成本

  D.市場利率

  30.企業(yè)債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有()。

  A.近三年沒有違法和重大違規(guī)行為

  B.債權(quán)債務關系確立并登記完畢

  C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元

  D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%

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  31.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)應當具備的條件是()。

  A.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

  B.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

  C.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元

  D.最近2年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無

  不良誠信記錄

  32.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請,申請條件有()。

  A.按合理預期市盈率計算,籌資額不少于5000萬美元

  B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

  C.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

  D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣

  33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備有()。

  A.實施企業(yè)改組方案

  B.盡職調(diào)查

  C.資產(chǎn)評估

  D.選聘中介機構(gòu)

  34.在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市,只有滿足以下()條件,新申請人的附屬公司通常才能獲準更改其財政年度期間。

  A.在上市文件及會計師報告中作出充分披露,說明更改的理由,以及有關更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預測的影響

  B.業(yè)績已作適當調(diào)整,而有關調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋

  C.有良好的信譽和持續(xù)經(jīng)營能力

  D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合

  35.國際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

  A.傳播有關的聲像及文字資料

  B.散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件

  C.向機構(gòu)投資者發(fā)送預訂邀請文件,并詢查定價區(qū)間

  D.發(fā)行人及相關專業(yè)機構(gòu)的宣講推介

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  36.按目標公司董事會是否抵制劃分,收購可以分為()。

  A.要約收購

  B.敵意收購

  C.協(xié)議收購

  D.善意收購

  37.上市公司實施重大資產(chǎn)重組,應當遵循的原則有()。

  A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰,資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙,相關債權(quán)債務處理合法

  B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允,不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

  D.不會導致上市公司不符合股票上市條件

  38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應符合下列()條件。

  A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄

  B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

  C.有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

  D.產(chǎn)權(quán)明晰,不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

  39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有()。

  A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

  B.堅持“三公”原則

  C.維護證券市場秩序

  D.防止國有資產(chǎn)流失

  40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的,要求具備的資格條件包括()。

  A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

  B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

  C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

  D.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

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