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2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷二(判斷)

更新時(shí)間:2013-11-15 09:30:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷二(判斷)

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  三、判斷題

  131、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  132、 目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  133、 債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  134、 對(duì)于封閉式基金來說,在成立后,基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  135、 存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  136、 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  137、 在我國,證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  138、 從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  139、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  140、 證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷九

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  141、 在我國,證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  142、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  143、 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  144、 證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  145、 證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  146、 如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示,在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  147、 股票賬戶既可以用于買賣股票,也可用于買賣債券。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  148、 證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  149、 證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  150、 與法人股不同,轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

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  151、 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  152、1000元面值的債券稱為1手。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  153、 我國在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  154、 市價(jià)委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  155、 基金的價(jià)格變化單位為0.01元。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  156、 委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  157、 在委托未成交前,委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  158、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  159、 集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  160、 集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

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  161、 新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  162、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)中,若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交,其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  163、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能:全部成交和不成交。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  164、 目前,B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  165、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  166、 采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行,投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  167、 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后,余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  168、 未托管的實(shí)物股票,配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  169、 在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后,由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  170、 A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

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  171、 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  172、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小,比較分散。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  173、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  174、 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  175、 證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  176、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其總資產(chǎn)的80%。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  177、 證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫存證券報(bào)表,并于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  178、 證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  179、 證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  180、 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,先清算后交割、交收。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

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  181、 我國證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  182、 銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納,各有分工,互助配合。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  183、 特約日交割是指在達(dá)成交易后,由雙方根據(jù)具體情況,商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  184、 我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  185、 在交易日的T+2日下午,若透支資金仍未補(bǔ)足,按透支金額的0.5%罰款。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  186、 在特殊情況下,交易所有權(quán)允許國債實(shí)物券欠庫。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  187、 國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  188、 證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  189、 每一筆證券回購交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  190、 用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

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  191、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  192、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部,其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬元。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  193、 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  194、 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部,其直接委派的管理人員不得少于4人。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  195、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  196、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  197、 目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  198、 債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  199、 對(duì)于封閉式基金來說,在成立后,基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  200、 存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。( )

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

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