2013證券從業(yè)《投資分析》押題測試卷一(多選)

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　　6.關(guān)于安全邊際，下列說法正確的有( )。

　　A.任何投資活動(dòng)均以之為基礎(chǔ)

　　B.證券的市場價(jià)格高于其內(nèi)在價(jià)值的部分

　　C.對普通股而言，它代表了計(jì)算出的內(nèi)在價(jià)值高于市場價(jià)格的部分

　　D.對債券或優(yōu)先股而言，它通常代表盈利能力超過利率或者必要紅利率的部分

　　7.( )都假設(shè)市場參與者會按照他們的利率預(yù)期從債券市場的一個(gè)償還期部分自由地轉(zhuǎn) 移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。

　　A.市場預(yù)期理論

　　B.期限結(jié)構(gòu)理論

　　C.市場分割理論

　　D.流動(dòng)性偏好理論

　　8.股票市盈率估計(jì)的主要方法有( )。

　　A.試算法

　　B. 簡單估計(jì)法

　　C. 回歸分析法

　　D.現(xiàn)金貼現(xiàn)法

　　9.影響期權(quán)價(jià)格的因素包括( )。

　　A.利率

　　B.標(biāo)的資產(chǎn)的收益

　　C.協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格

　　D.權(quán)利期間

　　10.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價(jià)值的說法正確的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按適當(dāng)?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值

　　B.可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值

　　C.可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值及市場價(jià)值之分

　　D.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指實(shí)施轉(zhuǎn)換時(shí)得到的標(biāo)的股票的市場價(jià)值

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　　11.宏觀分析所需的有效資料來源主要有( )。

　　A.政府部門與經(jīng)濟(jì)管理部門

　　B.電視、廣播、報(bào)紙、雜志

　　C.部門與企業(yè)內(nèi)部的原始記錄

　　D.國家領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)部門、省市領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或講話中的統(tǒng)計(jì)數(shù)字和信息

　　12.國內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即( )。

　　A.價(jià)值形態(tài)

　　B. 實(shí)物形態(tài)

　　C.收入形態(tài)

　　D.產(chǎn)品形態(tài)

　　13.外商問接投資主要包括( )。

　　A.對外借款

　　B. 企業(yè)在境內(nèi)外股票市場公開發(fā)行的以外幣計(jì)價(jià)的股票或人民幣發(fā)行總額

　　C.加工裝配貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、物料的價(jià)款

　　D.補(bǔ)償貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)、物料的價(jià)款

　　14.我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包括( )。

　　A.居民手持現(xiàn)金

　　B.單位庫存現(xiàn)金

　　C.單位在銀行的可開支票進(jìn)行支付的活期存款

　　D.單位在銀行的定期存款和城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲蓄存款以及證券公司的客戶保證金

　　15.融資融券交易包括( )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券

　　B.券商對投資者的融資、融券

　　C.央行對銀行的融資、融券

　　D.銀行對投資者的融資、融券

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　　16.道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為( )。

　　A.公用事業(yè)

　　B.運(yùn)輸業(yè)

　　C.工業(yè)

　　D.農(nóng)業(yè)

　　17.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個(gè)政策系統(tǒng)，主要包括( )。

　　A.市場秩序政策

　　B.對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植

　　C.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期構(gòu)想

　　D.對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助

　　18.產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的政策，是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。它主要包括( )。

　　A.產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的選擇和技術(shù)發(fā)展政策

　　B.產(chǎn)業(yè)布局政策

　　C.促進(jìn)資源向技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域投入的政策

　　D.產(chǎn)業(yè)合理化政策

　　19.下列關(guān)于實(shí)地調(diào)研的說法，正確的是( )。

　　A.實(shí)地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性

　　B. 實(shí)地調(diào)研特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題

　　C. 實(shí)地調(diào)研特別適用于對進(jìn)行中的重大事件的研究

　　D.實(shí)地調(diào)研可以揭露一些并非顯而易見的事實(shí)

　　20.根據(jù)時(shí)間數(shù)列自相關(guān)系數(shù)可以對時(shí)間數(shù)列的性質(zhì)和特征作出判別，判別的準(zhǔn)則是( )。

　　A.如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列

　　B.如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列

　　C.如果r1最大，r2、r3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列存在著某種趨勢

　　D.如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明該時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列

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　　21.品牌具有產(chǎn)品所不具有的開拓市場的多種功能，包括( )。

　　A.品牌具有創(chuàng)造市場的功能

　　B.品牌具有鞏固市場的功能

　　C.品牌具有分解市場的功能

　　D.品牌具有聯(lián)合市場的功能

　　22.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括( )。

　　A.從事管理工作的愿望

　　B.專業(yè)技術(shù)能力

　　C.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

　　D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)

　　23.證券分析師在進(jìn)行公司調(diào)研時(shí)通常遵循的流程包括( )。

　　A.調(diào)研前的室內(nèi)案頭工作，包括資料收集和分析

　　B. 編寫調(diào)研計(jì)劃和實(shí)地調(diào)研

　　C. 編寫調(diào)研報(bào)告，主要包括調(diào)研成果和投資建議

　　D.報(bào)告發(fā)表

　　24.公司財(cái)務(wù)狀況的綜合評價(jià)方法評價(jià)的主要內(nèi)容有( )。

　　A盈利能力

　　B. 償債能力

　　C.生存能力

　　D.成長能力

　　25.我國《公司法》對上市公司回購股份有著較為嚴(yán)格的限制，可以收購本公司股份的情形有( )。

　　A.與持有本公司股份的其他公司合并

　　B. 減少公司注冊資本

　　C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

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　　26.一般來說，可以將技術(shù)分析方法分為( )。

　　A.指標(biāo)類

　　B.K線類

　　C. 形態(tài)類

　　D.波浪類

　　27.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)該注意( )。

　　A.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來使用

　　B.多種技術(shù)分析方法綜合研判

　　C.理論與實(shí)踐相結(jié)合

　　D.充分發(fā)揮單項(xiàng)技術(shù)分析方法的作用

　　28.下列關(guān)于應(yīng)用一根K線分析的說法正確的是( )。

　　A.多空雙方力量的對比取決于影線的長短與實(shí)體的大小

　　B.一般來說，指向一個(gè)方向的影線越長，越有利于股價(jià)今后朝這個(gè)方向變動(dòng)

　　C.陰線實(shí)體越長越有利于上漲，陽線實(shí)體越長越有利于下跌

　　D. 當(dāng)上下影線相對實(shí)體較短時(shí)，可忽略影線的存在

　　29.下列屬于趨勢型技術(shù)指標(biāo)的有( )。

　　A.MA

　　B.MACD

　　C. RSI

　　D.WMS

　　30.投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括( )。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)

　　B.收益

　　C.證券投資的資金數(shù)量

　　D.投資的證券品種

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　　31.元差異曲線的特點(diǎn)有( )。

　　A.每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇

　　B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

　　C.落在同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

　　D.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高

　　32.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為( )。

　　A.投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合

　　B.投資者必須具有對信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力

　　C.投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

　　D.資本市場沒有摩擦

　　33.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列說法正確的有( )。

　　A特雷諾指數(shù)是l965年由特雷諾提出的

　　B. 特雷諾指數(shù)值由每單位風(fēng)險(xiǎn)獲取的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來計(jì)算

　　C.特雷諾指數(shù)用獲利機(jī)會來評價(jià)績效

　　D.特雷諾指數(shù)是連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率

　　34.關(guān)于金融工程的組合技術(shù)，下列說法正確的是( )。

　　A.它主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對金融風(fēng)險(xiǎn)暴露進(jìn)行規(guī)避或?qū)_

　　B.該技術(shù)常被用于風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.其主導(dǎo)思想是用數(shù)個(gè)原有金融衍生工具來合成理想的對沖頭寸

　　D.它是在同一類金融工具或產(chǎn)品之間進(jìn)行搭配，使之成為復(fù)合型結(jié)構(gòu)的新型金融工具或產(chǎn)品

　　35.下列采用了整合技術(shù)的金融工具有( )。

　　A.遠(yuǎn)期互換

　　B.STRIPS

　　C.期貨期權(quán)

　　D.附認(rèn)股權(quán)的公司債

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　　36.套利交易對期貨市場的作用有( )。

　　A.有利于被扭曲的價(jià)格關(guān)系恢復(fù)到正常水平

　　B.有利于市場流動(dòng)性的提高

　　C.抑制過度投機(jī)

　　D.對于排除或減弱市場壟斷力量、保證交易者的正常進(jìn)出和套期保值操作的順利實(shí)現(xiàn)具有很大的好處

　　37.套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)有( )。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.資金風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　38.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須( )。

　　A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B. 注明個(gè)人真實(shí)姓名

　　C. 注明聯(lián)系電話

　　D.對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　39.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。

　　A.3月

　　B.7月

　　C.9月

　　D.11月

　　40.通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生( )。

　　A.可申請成為CIIA中國注冊會員

　　B.可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書

　　C.可免試CFA一、二級考試

　　D.可享受高級證券投資咨詢?nèi)藛T待遇

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