2014年證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題:基金合同

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　　小編寄語：

　　2014年證券從業(yè)資格考試安排已正式公布【證券從業(yè)資格2014年報(bào)名及考試時(shí)間】，你準(zhǔn)備的怎么樣了?環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格小編特為你整理了證券投資基金的相關(guān)習(xí)題，希望對(duì)您有所幫助!

　　單選

　　(1)在半強(qiáng)式有效的股票市場(chǎng)中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗(yàn)，這項(xiàng)工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。

　　A.0

　　B.50%

　　C.100%

　　D.無法預(yù)測(cè)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：304

　　難 易 度：易

　　老師答案：C解析內(nèi)容 在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，通過內(nèi)幕消息可以100%獲取利潤。

　　(2)一般來說，ETF的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款

　　B.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

　　C.實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 保本基金的招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款。

　　(3)()發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　A.威廉?夏普

　　B.約翰?林特耐

　　C.簡(jiǎn)?摩辛

　　D.哈理?馬柯威茨

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：269

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 哈理?馬柯威茨發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　(4)目前，在我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

　　A.上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

　　B.基金管理公司

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.基金托管銀行

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：194

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 考察基金的稅收中的所得稅。

　　(5)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有( )。

　　A.債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B.與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

　　C.能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

　　D.不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：369，370

　　難 易 度：中

　　老師答案：A解析內(nèi)容 管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　(6)我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：10

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 我國開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　(7)信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露( )。

　　A.違反了信息披露真實(shí)性原則

　　B.違反了信息披露準(zhǔn)確性原則

　　C.違反了信息披露完整性原則

　　D.違反了信息披露及時(shí)性原則

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：198

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 信息披露義務(wù)人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進(jìn)行披露違反了信息披露真實(shí)性原則。

　　(8)基金上市交易公告書的主要編制品種中，其中不包括()。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.LOF

　　D.ETF

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：217

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金。

　　(9)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　D.編制中期和年度基金報(bào)告

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：114,115

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)都屬于基金管理人的職責(zé)。

　　(10)關(guān)于有效市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票的價(jià)格反映了影響它的所有信息

　　B.股票市場(chǎng)上不存在被高估或者低估的股票

　　C.投資者可以通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益

　　D.投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：333

　　難 易 度：易

　　老師答案：C解析內(nèi)容 投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票來獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　(11)判斷基金業(yè)績(jī)優(yōu)劣的時(shí)間跨度至少應(yīng)在( )個(gè)月以上。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：56

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 判斷基金業(yè)績(jī)優(yōu)劣的時(shí)間跨度至少應(yīng)在36個(gè)月以上。

　　(12)保本基金的()是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。

　　A.保本比例

　　B.安全墊

　　C.保本期

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：47

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 保本基金的保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率?？疾毂１净鸬姆治鲋笜?biāo)。

　　(13)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是()。

　　A.集中托管，保障安全

　　B.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：3

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金特點(diǎn)有：集合理財(cái)，專業(yè)管理;組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn);利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨(dú)立托管、保障安全。

　　(14)基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為()類型。

　　A.垂直式

　　B.綜合式

　　C.不定式

　　D.水平式

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：140

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)情況，持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為水平式類型。

　　(15)我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：17

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 考察我國基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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　　(16)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì);如無交易，核對(duì)頻率是()。

　　A.每五個(gè)工作日

　　B.每周

　　C.每?jī)商?/P>

　　D.每日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：121

　　難 易 度：易

　　老師答案：B解析內(nèi)容 如無交易每周核對(duì)一次。

　　(17)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過( )個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：71

　　難 易 度：易

　　老師答案：C解析內(nèi)容 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過20個(gè)工作日。

　　(18)在每一年的某個(gè)月份或每個(gè)星期的某一天，市場(chǎng)趨勢(shì)往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律，這被稱為()。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.短期趨勢(shì)

　　D.日歷效應(yīng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：345

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 考察市場(chǎng)異常策略中的日歷效應(yīng)。

　　(19)假定證券A可能的收益率分別為-0.02，-0.01，0.01，0.04;發(fā)生的概率分別為0.40，0.10，0.30，0.20;則該證券的期望收益率為()。

　　A.0.60%

　　B.0.50%

　　C.0.30%

　　D.0.20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：271

　　難 易 度：易

　　老師答案：D解析內(nèi)容 [-0.02*0.40+(-0.01*0.10)+0.01*0.30+0.04*0.20]*100%=0.20%

　　(20)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括()。

　　A.證券交易所

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：207

　　難 易 度：易

　　老師答案：A解析內(nèi)容 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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　　投資基金押題測(cè)試卷

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