2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題二(單選)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括( )。
A.基礎(chǔ)利率
B.發(fā)行人的信用度
C.提前贖回等其他條款
D.到期期限
2.( )是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在( )開立的證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.中國(guó)結(jié)算公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
4.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用
B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取
5.( )是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。
A.基金資產(chǎn)清算
B.基金凈資產(chǎn)估值
C.基金資產(chǎn)估值
D.基金負(fù)債清算
6.下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是( )。
A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
B.基金合同的期限要在5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于200人
7.目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.某投資人投資1萬元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為( )元，認(rèn)購(gòu)份額為( )份。
A.150.24.12520
B.118.58，9884.42
C.115，9586.33
D.118.58，9881.42
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9.契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是( )。
A.基金公司章程
B.托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金招募說明書
10.對(duì)基金管理人而言( )營(yíng)銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.私募基金
D.公募基金
11.基金產(chǎn)品的募集者是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.證券交易所
12.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。
A.基金代銷機(jī)構(gòu)
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
13.按照投資對(duì)象不同，可將基金分為( )。
A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金
D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金
14.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.50%;50%
B.60%;40%
C.80%;60%
D.60%;80%
15.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為( )。
A.1個(gè)季度
B.半年以內(nèi)
C.1年以上
D.10年以上
16.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪一項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的?( )
A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶
C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度
17.( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A.基金公會(huì)
B.基金監(jiān)管部
C.基金委員會(huì)
D.基金公司會(huì)員部
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18.( )擔(dān)負(fù)著投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。
A.市場(chǎng)部
B.交易部
C.投資部
D.研究部
19.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是( )。
A.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制
C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制
D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制
20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是( )。
A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人
B.注冊(cè)資本低于2000萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2
21.( )是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。
A.促銷
B.代銷
C.傳銷
D.分銷
22.基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂( )，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A.書面代銷協(xié)議
B.書面委托協(xié)議
C.書面交易協(xié)議
D.書面合作協(xié)議
23.( )是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素。
A.市場(chǎng)營(yíng)銷分析
B.市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃
C.市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施
D.市場(chǎng)營(yíng)銷控制
24.( )即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.會(huì)計(jì)復(fù)核
D.投資監(jiān)督
25.( )指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算
D.場(chǎng)內(nèi)資金清算
26.( )采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
A.首次發(fā)行未上市的股票
B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D.非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
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27.下列關(guān)于基金管理公司投資決策的描述，正確的是( )。
A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
C.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目
D.基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令
28.公司內(nèi)部控制的核心是( )，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。
A.明確責(zé)任
B.權(quán)利制衡
C.風(fēng)險(xiǎn)控制
D.嚴(yán)格授權(quán)
29.對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最重要、最根本的要求是( )。
A.通俗性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.全面性
30.下列屬于基金運(yùn)作披露的信息是( )。
A.招募說明書
B.基金合同
C.基金定期報(bào)告
D.基金份額發(fā)售公告
31.下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。
A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
32.基金份額凈值當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到( )時(shí)，基金管理公司要披露，并賠償損失。
A.0.25%
B.1%
C.3%
D.5%
33.QDII基金的份額凈值在估值日后( )內(nèi)披露。
A.1個(gè)月
B.1周
C.2個(gè)工作日
D.1個(gè)工作日
34.( )是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。
A.股票股利收入
B.債券利息收入
C.證券買賣差價(jià)收入
D.存款利息收入
35.與國(guó)際基金監(jiān)管目標(biāo)相比，我國(guó)基金監(jiān)管特有的目標(biāo)是( )。
A.保護(hù)投資者
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
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36.( )是基金托管人監(jiān)督基金投融資比例方面的內(nèi)容。
A.基金的投資范圍、投資對(duì)象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)要求
B.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
C.基金合同規(guī)定的不得承銷證券，向他人貸款
D.基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)
37.證券組合管理中第二步是指( )。
A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動(dòng)幅度大于市場(chǎng)組合的證券
B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C.預(yù)測(cè)和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢(shì)和波動(dòng)情況
D.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況
38.下列屬于消極型組合管理策略的有( )。
A.努力與大盤指數(shù)收益持平
B.努力超越大盤指數(shù)收益
C.在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票
D.在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票
39.第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法是由( )提出的。、
A.特雷諾
B.夏普
C.馬柯威茨
D.詹森
40.有效市場(chǎng)形式不包括( )。
A.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
B.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
C.弱式有效市場(chǎng)
D.半弱式有效市場(chǎng)
41.“推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于( )。
A.日歷異常
B.事件異常
C.公司異常
D.會(huì)計(jì)異常
42.完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
43.( )是指按照事先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。
A.上漲與下跌線
B.簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則
C.相對(duì)強(qiáng)弱理論
D.賣空比率
44.( )是對(duì)一家公司增長(zhǎng)能力非常直接而且客觀的度量。
A.每股收益
B.持續(xù)增長(zhǎng)率
C.紅利收益率
D.資產(chǎn)負(fù)債率
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45.( )證券組合的投資者很少會(huì)購(gòu)買分紅的普通股。
A.增長(zhǎng)型
B.混合型
C.貨幣市場(chǎng)型
D.收入型
46.( )旨在通過基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。
A.積極型投資策略
B.集體投資策略
C.個(gè)人投資策略
D.消極型投資策略
47.買入并持有策略是( )的長(zhǎng)期再平衡策略，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略陛資產(chǎn)配置的投資者。
A.穩(wěn)健型
B.平衡型
C.消極型
D.積極型
48.在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)，這種資產(chǎn)配置方式是( )。
A.資產(chǎn)混合配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.買入并持有策略
49.以下各項(xiàng)中，不屬于指數(shù)化方法的是( )。
A.分層抽樣法
B.優(yōu)化法
C.收益最大化法
D.方差最小化法
50.( )是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的一種方法。
A.現(xiàn)金比例變化法
B.現(xiàn)金變化法
C.銀行存款比例變化法
D.二次項(xiàng)法
51.技術(shù)分析的鼻祖是( )。
A.股利貼現(xiàn)模型
B.道氏理論
C.超買超賣指標(biāo)
D.價(jià)量關(guān)系指標(biāo)
52.( )投資者，是簡(jiǎn)單機(jī)械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。
A.對(duì)財(cái)富變動(dòng)不是很敏感的
B.對(duì)財(cái)富變動(dòng)稍微敏感的
C.對(duì)財(cái)富變動(dòng)較為敏感的
D.對(duì)市場(chǎng)行為劇烈反映的
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53.當(dāng)股票價(jià)格保持單方向運(yùn)動(dòng)時(shí)，下列策略的收益情況由優(yōu)到劣程度比較為( )。
A.買人并持有策略優(yōu)于恒定混合策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略
B.恒定混合策略優(yōu)于買入并持有策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略
C.買入并持有策略優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略優(yōu)于恒定混合策略
D.投資組合保險(xiǎn)策略優(yōu)于買入并持有策略優(yōu)于恒定混合策略
54.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的( )。
A.現(xiàn)金比例
B.特殊現(xiàn)金比例
C.投資比例
D.正?，F(xiàn)金比例
55.有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有( )。
A.不同股票
B.優(yōu)先股票
C.長(zhǎng)期債券
D.短期債券
56.( )是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A.消極的股票風(fēng)格管理
B.積極的股票風(fēng)格管理
C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理
D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理
57.資產(chǎn)管理者多以( )為基礎(chǔ)，結(jié)合投資范圍確定具體的資產(chǎn)配置策略。
A.范圍類別
B.時(shí)間跨度和風(fēng)格類別
C.配置策略類別
D.實(shí)效類別
58.所有的績(jī)效衡量指標(biāo)均是( )。
A.事前衡量
B.事后衡量
C.微觀衡量
D.絕對(duì)衡量
59.能夠?qū)ψC券組合績(jī)效的深度和廣度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是( )。
A.信息比率
B.特雷諾指數(shù)
C.詹森指數(shù)
D.夏普指數(shù)
60.( )要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。
A.特雷諾指數(shù)
B.夏普指數(shù)
C.信息比率
D.詹森指數(shù)
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