2014年證券從業(yè)《投資基金》標準模擬題一(多選)
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多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題1分。
36、證券市場的主要功能有()。
A.籌資一投資功能
B.定價功能
C.資本配置功能
D.綜合反映功能
37、國家股資金來源主要有()。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資
D.國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資
E.社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司形成的投資
38、我國現(xiàn)行的金融債券有()。
A.中央銀行票據(jù)
B.商業(yè)銀行次級債
C.證券公司債
D.證券公司短期融資券
39、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有()。
A.期限不同
B.發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金份額交易方式不同
D.基金份額的交易價格計算標準不同
E.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同
F.交易費用不同
G.投資策略不同
40、貨幣市場基金的投資對象是()。
A.銀行短期存款
B.國庫券
C.銀行承兌匯票
D.商業(yè)票據(jù)
41、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。
A.資金的性質(zhì)不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營運依據(jù)不同
D.收益水平不同
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42、根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有()特征的金融工具。
A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動
B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資
C.在未來日期結(jié)算
D.具有不確定性或高風險性
43、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要有()。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股票價格指數(shù)期貨
D.股票期貨
44、可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有()。
A.利率指數(shù)
B.歐洲美元債券
C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D.長期政府債券
45、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是
A.贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B.贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C.回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D.回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
46、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括()。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.外匯交易所
47、認股權(quán)證具有的要素是()。
A.市場價格
B.認股數(shù)量
C.認股價格
D.認股期限
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48、債券的投資收益來自()。
A.利息收益
B.補貼收人
C.資本利得
D.稅收優(yōu)惠收入
49、以下屬于直接決定債券票面利率因素的是()。
A.投資者的接受程度
B.債券的信用級別
C.利息的支付方式和計息方式
D.證券主管部門的管理和指導
50、下列說法正確的是()。
A.長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券
B.股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大
C.利率風險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響
D.浮動利率債券是對信用風險的補償
51、證券市場上發(fā)行證券的主要是()。
A.政府
B.企業(yè)
C.個人
D.金融機構(gòu)
52、()不能擔任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。
A.成員公司的股東
B.成員公司的高級職員
C.成員公司的雇員
D.成員公司關(guān)系企業(yè)股東
53、道瓊斯指數(shù)包括()幾組指標。
A.工業(yè)股價平均數(shù)
B.公用事業(yè)股價平均數(shù)
C.股價綜合平均數(shù)
D.運輸業(yè)股價平均數(shù)
E.公正市價指數(shù)
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54、我國主要的股票價格指數(shù)有()。
A.上證綜合指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.深證成分股指數(shù)
E.上證50指數(shù)
F.恒生指數(shù)
55、我國《公司法》的核心旨在保護()的合法權(quán)利。
A.公司
B.股東
C.債權(quán)人
D.債務(wù)人
56、合格機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資下列人民幣金融工具：()。
A.在證券交易所掛牌交易的除境內(nèi)上市外資股以外的股票
B.在證券交易所掛牌交易的國債
C.在證券交易所掛牌交易的可轉(zhuǎn)換債券和企業(yè)債券
D.中國證監(jiān)會批準的其他金融工具
57、下列各項信息屬于內(nèi)幕信息的有()。
A.公司分配股利或者增資
B.公司債權(quán)擔保的重大變更
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.上市公司收購的有關(guān)方案
58、我國《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括()。
A.發(fā)行人及公司發(fā)起人
B.發(fā)行人的重要職員，包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理及在文件中簽章的其他職員
C.注冊會計師、律師、工程師、評估師或其他專業(yè)技術(shù)人員
D.證券公司
59、我國《公司法》規(guī)定，在財務(wù)會計方面，公司()。
A.不得在法定的會計賬冊以外另立會計賬冊
B.不得將公司資產(chǎn)以任何個人名義開立賬戶存儲
C.不得向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告
D.禁止將國有資產(chǎn)低價折股、低價出售或者無償分給個人
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60、憑證式國債屬于()。
A.上市證券
B.非上市證券
C.政府證券
D.金融證券
61、證券市場的基本功能有()。
A.籌資-投資
B.定價
C.資本配置
D.以上都不是
62、貨幣證券主要包括()。
A.金融證券
B.公司證券
C.商業(yè)證券
D.銀行證券
63、證券市場誠信建設(shè)的有效實施措施有()。
A.中國證監(jiān)會要加強宏觀指導，統(tǒng)一部署
B.上市公司應(yīng)緊緊圍繞公司治理、信息披露這兩個重點加強自身建設(shè)
C.監(jiān)管部門應(yīng)從強化誠信責任的角度加強監(jiān)管
D.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)要在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，推進本轄區(qū)各市場主體誠信建設(shè)
64、下列說法正確的是()。
A.對于看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值
B.對于看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值
C.對于看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值
D.對于看跌期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值;若市場價格低于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值
65、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的證券稱為()。
A.資本證券
B.憑證證券
C.無價證券
D.商品證券
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