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2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三(多選)

更新時(shí)間:2014-04-30 14:51:42 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三(多選),環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學(xué)習(xí)。2014年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行,一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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  二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

  1.基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià),以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素,其內(nèi)容包括(  )。

  A.評(píng)估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境

  B.收集、分析金融市場(chǎng)、相關(guān)基金產(chǎn)品、本公司以往的歷史數(shù)據(jù)

  C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場(chǎng)

  D.評(píng)估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素

  2.基金產(chǎn)品的投資所涉及的思路包括(  )。

  A.確定目標(biāo)客戶

  B.選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益相適應(yīng)的金融工具及其組合

  C.考慮相關(guān)法律

  D.基金產(chǎn)品線控制

  3.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用,主要體現(xiàn)在(  )。

  A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

  B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全

  C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

  D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

  4.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要出于以下哪些方面的考慮?(  )

  A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì),能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要

  B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,有利于基金的規(guī)范運(yùn)作

  C.商業(yè)銀行資金雄厚

  D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)集中

  5.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作的監(jiān)督,可以采取(  )等形式提醒基金管理人。

  A.定期報(bào)告

  B.行政處罰

  C.書面警示

  D.電話提示

  6.基金財(cái)產(chǎn)不得用于(  )等投資活動(dòng)。

  A.承銷證券

  B.向他人貸款或者提供擔(dān)保

  C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

  D.向其基金管理人出資

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  7.下列有關(guān)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的說法,正確的是(  )。

  A.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的1.5%

  B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率犬多在1%~1.5%左右

  C.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下

  D.貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0

  8.在我國(guó),屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的是(  )。

  A.交易傭金

  B.證管費(fèi)

  C.上市年費(fèi)

  D.信息披露費(fèi)

  9.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查的文件有(  )。

  A.申請(qǐng)報(bào)告

  B.基金合同草案

  C.托管協(xié)議草案

  D.招募說明書草案

  10.下列屬于基金的重大事件的有(  )。

  A.提前終止基金合同

  B.延長(zhǎng)基金合同期限

  C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

  D.基金份額持有人大會(huì)召開

  11.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,正確的是(  )。

  A.證券投資基金是一種獲取固定收益的證券

  B.公募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行

  C.證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集

  D.證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)

  12.價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為(  )。

  A.低市盈率股

  B.收益型股票

  C.防御型股票

  D.逆勢(shì)型股票

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  13.收入型和增長(zhǎng)混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡,二者的均衡可以通過(  )方式獲得。

  A.使組合中的收入型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

  B.選擇那些既能帶來收益,又具有增長(zhǎng)潛力的證券進(jìn)行組合

  C.使組合中的價(jià)值型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

  D.選擇那些能帶來收益的證券進(jìn)行組合

  14.基金評(píng)級(jí)通常采用的方法有(  )。

  A.對(duì)基金進(jìn)行分類

  B.建立評(píng)級(jí)模型

  C.計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)

  D.劃分評(píng)價(jià)等級(jí)

  15.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?(  )

  A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

  D.剩余期限超過397天的債券

  16.在基金營(yíng)銷環(huán)境的要素中,機(jī)構(gòu)本身的(  )會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷產(chǎn)生重要的影響。

  A.股權(quán)結(jié)構(gòu)

  B.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

  C.資本實(shí)力

  D.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置

  17.基金投資決策過程涉及的部門有(  )。

  A.研究發(fā)展部

  B.投資決策委員會(huì)

  C.基金投資部

  D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

  18.基金促銷的主要手段是(  )。

  A.人員推銷

  B.廣告促銷

  C.營(yíng)業(yè)推廣

  D.公共關(guān)系

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  19.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括(  )。

  A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

  C.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  20.(  )屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

  A.基金管理費(fèi)

  B.基金托管費(fèi)

  C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

  D.基金發(fā)行費(fèi)

  21.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算,下列表述正確的是(  )。

  A.應(yīng)該將證券投資基金的管理主體――基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與證券投資基金的經(jīng)營(yíng)活

  B.從及時(shí)性原則出發(fā),基金會(huì)計(jì)期間劃分必然更加細(xì)化,即以周甚至是日為核算披露期間

  C.基金以投資管理為主要業(yè)務(wù),除非基金合同另有約定,基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

  D.基金管理公司管理的不同基金應(yīng)集中建賬、合并核算

  22.下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說法,正確的是(  )。

  A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和

  B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

  C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益,也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

  D.是一個(gè)能夠全部反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)

  23.開放式基金的分紅方式一般有(  )。

  A.權(quán)證分紅

  B.現(xiàn)金分紅

  C.股票分紅

  D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

  24.下列各項(xiàng)中,屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有(  )。

  A.基金份額上市交易公告書

  B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

  C.基金年度報(bào)告

  D.澄清公告

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  25.加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公開、公平、公正原則。推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義,主要表現(xiàn)在(  )。

  A.有利于消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.有利于投資者的價(jià)值判斷

  C.有效防止信息濫用

  D.有利于防止利益沖突與利益輸送

  26.(  )在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。

  A.封閉式基金

  B.開放式基金(不含增強(qiáng)型)

  C.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

  D.保本基金

  27.基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容有(  )。

  A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

  B.建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系

  C.對(duì)基金上市交易的管理

  D.對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

  28.目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有(  )。

  A.LOF

  B.封閉式基金

  C.ETF

  D.貨幣市場(chǎng)基金

  29.通常,認(rèn)購(gòu)開放式基金份額采取的收費(fèi)模式包括(  )。

  A.前端收費(fèi)模式

  B.網(wǎng)上收費(fèi)模式

  C.后端收費(fèi)模式

  D.前臺(tái)收費(fèi)模式

  30.股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括(  )。

  A.基金投資風(fēng)格分析

  B.基金盈利能力分析

  C.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

  D.基金分紅能力分析

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  31.構(gòu)造最優(yōu)投資組合時(shí),需要確定的事項(xiàng)包括(  )。

  A.確定不同資產(chǎn)類別之間的相關(guān)程度

  B.確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度

  C.確定有效市場(chǎng)前沿

  D.確定同類資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)差異度

  32.套利理論的觀點(diǎn)有(  )。

  A.套利理論認(rèn)為投資者可以不斷地進(jìn)行套利交易

  B.市場(chǎng)均衡時(shí),證券組合的期望收益可以由其承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)所確定

  C.市場(chǎng)均衡可以通過套利達(dá)到

  D.市場(chǎng)可以有均衡狀態(tài)

  33.下列屬于基金持倉結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是(  )。

  A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

  B.債券投資占基金資產(chǎn)總值的比例

  C.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

  D.某行業(yè)投資占股票投資的比例

  34.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括(  )。

  A.投資者的年齡或投資周期

  B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

  C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)

  D.財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好動(dòng)區(qū)別開來

  35.根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論有(  )。

  A.簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則

  B.移動(dòng)平均法

  C.上漲和下跌線

  D.相對(duì)強(qiáng)弱理論

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  36.一般而言,進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(  )。

  A.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

  B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素

  C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題

  D.投資期限和稅收的考慮

  37.關(guān)于DHS模型,下列說法正確的有(  )。

  A.DHS模型將投資者分為有信息與無信息兩類

  B.無信息的投資者存在較小的判斷偏差

  C.有信息的投資者存在著過度自信和對(duì)自己所掌握信息過分偏愛兩種判斷偏差

  D.證券價(jià)格由有信息的投資者和無信息的投資者共同決定

  38.采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為,(  )。

  A.證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng),凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映

  B.堅(jiān)持“買入并長(zhǎng)期持有”的投資策略

  C.加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券

  D.經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行那個(gè)尋找定價(jià)錯(cuò)誤證券,并借此頻繁調(diào)整證券組合

  39.投資者分析心理偏差與投資者非理性行為包括(  )。

  A.過分自信

  B.重視當(dāng)前和熟悉的事物

  C.回避損失和“心理”會(huì)計(jì)

  D.互相影響

  40.分組比較就是根據(jù)(  )等,將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績(jī)的相對(duì)比較。

  A.資產(chǎn)配置的不同

  B.風(fēng)格的不同

  C.投資區(qū)域的不同

  D.投資人的不同

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