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2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(判斷)

更新時間:2014-05-05 16:10:08 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題四(判斷),環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供大家參考學(xué)習(xí)。2014年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道與您一路同行,一起迎接新一輪的挑戰(zhàn)!

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  三、判斷題

  1、設(shè)立公司,符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的,由公司登記機關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。( )

  Y.對

  N.錯

  2、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。( )

  Y.對

  N.錯

  3、1994 年7 月1 日實施的《公司法》規(guī)定,我國募集設(shè)立的公司均指向特定對象募集設(shè)立的股份有限公司。2005 年10 月27 日修訂實施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。( )

  Y.對

  N.錯

  4、根據(jù)《公司法》規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2 人以上200 人以下為發(fā)起人,其中,必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( )

  Y.對

  N.錯

  5、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中,投資公司可以在3 年內(nèi)繳足。( )

  Y.對

  N.錯

  6、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。( )

  Y.對

  N.錯

  7、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;一次繳納的,應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的,應(yīng)即繳納首期出資。( )

  Y.對

  N.錯

  8、發(fā)起人向社會公開募集股份,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷,簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份,應(yīng)當(dāng)同銀行簽訂代收股款協(xié)議。( )

  Y.對

  N.錯

  9、發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的,或者發(fā)行股份的股款繳足后,發(fā)起人在20 日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的,認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息,要求發(fā)起人返還。( )

  Y.對

  N.錯

  10、根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定,股份有限公司的登記機關(guān)為設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局以上的工商行政管理部門。依法設(shè)立的公司,由公司登記機關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

  ( )

  Y.對

  N.錯

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  11、實行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團體,具備企業(yè)法人條件的,應(yīng)當(dāng)先申請企業(yè)法人登記,然后才可作為發(fā)起人。( )

  Y.對

  N.錯

  12、《公司法》第九十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。( )

  Y.對

  N.錯

  13、我國目前遵循的是授權(quán)資本制的原則,不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額,而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。( )

  Y.對

  N.錯

  14、資本維持原則強調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本,是動態(tài)的維護;資本不變原則強調(diào)非經(jīng)修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態(tài)的維護。( )

  Y.對

  N.錯

  15、股份有限公司增加或減少資本,應(yīng)當(dāng)修改公司章程,須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的l/2 以上通過。變動后,應(yīng)由法定驗資機構(gòu)出具驗資證明,并依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。( )

  Y.對

  N.錯

  16、股份有限公司減資生效后,如果是因資本過剩而減資,應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款,或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。如果是因虧損而減資,則通常由公司按比例注銷股份。( )

  Y.對

  N.錯

  17、股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記次日起生效。( )

  Y.對

  N.錯

  18、公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重損害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。( )

  Y.對

  N.錯

  19、實際控制人是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。( )

  Y.對

  N.錯

  20、公司為公司股東(含控股股東)或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東大會決議。在此種情況下,股東或者受實際控制人支配的股東,可參加表決。( )

  Y.對

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  21、監(jiān)事會和連續(xù)90 日以上單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。( )

  Y.對

  N.錯

  22、無記名股票持有人出席股東大會的,應(yīng)當(dāng)于會議召開5 日前至股東大會閉會時止,將股票交存于公司。( )

  Y.對

  N.錯

  23、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為5~19 人。董事會成員中可以有公司職工代表。( )

  Y.對

  N.錯

  24、董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。( )

  Y.對

  N.錯

  25、董事會每年度至少召開一次會議,每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10 日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10 以上表決權(quán)的股東、1/3 以上董事或者監(jiān)事會,可以提議召開董事會臨時會議。

  Y.對

  N.錯

  26、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議,致使公司遭受嚴(yán)重

  損失的,參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。( )

  Y.對

  N.錯

  27、監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成,其中職工代表的比例不得低于1/2,具體比例由公司章程規(guī)定。( )

  Y.對

  N.錯

  28、監(jiān)事會作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3 以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。( )

  Y.對

  N.錯

  29、累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時,每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。( )

  Y.對

  N.錯

  30、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份3%以上或者是上市公司前10 名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。( )

  Y.對

  N.錯

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  31、獨立董事在任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的,上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項予以披露;被免職的獨立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?,可以作出公開聲明。( )

  Y.對

  N.錯

  32、董事會秘書由董事長提名,經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。( )

  Y.對

  N.錯

  33、董事會秘書由董事長提名,經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。( )

  Y.對

  N.錯

  34、公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的l0%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的,可以不再提取。( )

  Y.對

  N.錯

  35、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入,應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。( )

  Y.對

  N.錯

  36、公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計師事務(wù)所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù),聘期1 年,可以續(xù)聘。( )

  Y.對

  N.錯

  37、公司除法定的會計賬簿外,不得另立會計賬簿。對公司資產(chǎn),不得以任何個人名義開立賬戶存儲。( )

  Y.對

  N.錯

  38、一個公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散。兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并,合并各方解散。( )

  Y.對

  N.錯

  39、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30 日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起30 日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。( )

  Y.對

  N.錯

  40、監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿,不可以連任。( )

  Y.對

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  41、監(jiān)事的任期每屆為3 年。監(jiān)事任期屆滿,不可以連任。( )

  Y.對

  N.錯

  42、公司章程的修改可由股東大會以普通決議通過。( )

  Y.對

  N.錯

  43、單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會召開10 日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)通知其他股東,并將該臨時提案提交股東大會審議。( )

  Y.對

  N.錯

  44、所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。國家控股的企業(yè)之問因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。( )

  Y.對

  N.錯

  45、公司股份的全部注銷只有在公司解散時才發(fā)生。另外,通過股份的回購及與持有本公司股票的公司合并等方式,也可以達到注銷股份的目的。( )

  Y.對

  N.錯

  46、對公司而言,清算意味著一個法人實體的消亡。( )

  Y.對

  N.錯

  47、債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30 日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起60 日內(nèi),向清算組申報其債權(quán)。( )

  Y.對

  N.錯

  48、公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是,公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。( )

  Y.對

  N.錯

  49、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所,依照公司章程的規(guī)定,由董事會決定。( )

  Y.對

  N.錯

  50、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的50%。( )

  Y.對

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  51、上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后,公司董事會須在股東大會召開后1個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。( )

  Y.對

  N.錯

  52、根據(jù)《公司法》第一百六十六條的規(guī)定,股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的30 日前置備于本公司,供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。( )

  Y.對

  N.錯

  53、上市公司董事會可以按照股東大會的有關(guān)決議,設(shè)立戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會的成員全部由董事組成。( )

  Y.對

  N.錯

  54、上市公司出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3 人的,應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。( )

  Y.對

  N.錯

  55、上市公司董事或者其他高級管理人員不可兼任公司董事會秘書。( )

  Y.對

  N.錯

  56、除了津貼外,獨立董事不應(yīng)當(dāng)從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。( )

  Y.對

  N.錯

  57、獨立董事連續(xù)2 次未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。( )

  Y.對

  N.錯

  58、股份有限公司監(jiān)事會每年至少召開一次會議。( )

  Y.對

  N.錯

  59、董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。( )

  Y.對

  N.錯

  60、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議,致使公司遭受嚴(yán)重損失的,參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的,該董事可以免除責(zé)任。( )

  Y.對

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