2014年證券從業(yè)《投資基金》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(判斷)

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測試卷

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　　31、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，只能在證券交易所債券市場上參加。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　32、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　33、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限;在承接投資銀行項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議，對各自的權(quán)利、義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)作出約

　　定。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　34、證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　35、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　36、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門完成。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　37、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　38、發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　39、保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1 個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3 個(gè)月。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　40、證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。( )

　　Y.對

　　N.錯(cuò)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀