2022年咨詢工程師考試政策規(guī)劃考點(diǎn)新題：銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)

【考點(diǎn)精煉】銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)

(一)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱銀保監(jiān)會(huì))是國務(wù)院授權(quán)的銀行業(yè)及保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國保險(xiǎn)法》對全國銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理。

1.監(jiān)管范圍

①銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行及其業(yè)務(wù)活動(dòng);②在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng);③對經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

(二)證監(jiān)會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

【精選習(xí)題】

1[單選題]銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，經(jīng)(　)審查批準(zhǔn)或者備案。

A、銀保監(jiān)會(huì)

B、中國人民銀行

C、國務(wù)院財(cái)政部

D、中央銀行

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查的是銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)或者備案。

2[多選題]屬于證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有(　)

A、股份制商業(yè)銀行

B、上市公司

C、股份公司

D、證券投資基金管理公司

E、信托公司

【正確答案】 BD

【答案解析】 本題考查的是銀保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)。依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。

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