2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第四章四節(jié)

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第四節(jié) 工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段咨詢

　　程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的工程咨詢服務(wù)，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、融資咨詢，工程和貨物采購(gòu)咨詢，招標(biāo)代理等內(nèi)容。

　　一、工程勘察設(shè)計(jì)咨詢

　　(一)工程勘察

　　1.工程勘察工作任務(wù)

　　工程勘察是指由具有相應(yīng)資質(zhì)的勘察單位，接受項(xiàng)目單位的委托，根據(jù)工程項(xiàng)目的要求，查明、分析、評(píng)價(jià)擬建工程建設(shè)場(chǎng)地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制工程勘察文件，為工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和l施工提供依據(jù)。廣義的工程勘察包括礦產(chǎn)資源勘查、工程地質(zhì)勘察、水文地質(zhì)勘察等，巖土工程中的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、處理、檢測(cè)活動(dòng)也屬于工程勘察范疇。

　　工程勘察采用多種科學(xué)技術(shù)勘察方法，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的地形、地貌、土質(zhì)、巖性、地質(zhì)構(gòu)造、水文地質(zhì)等自然條件，進(jìn)行測(cè)量、測(cè)試、觀察、勘探、試驗(yàn)、鑒定和綜合評(píng)價(jià)，以滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計(jì)、施工以及巖土治理等的需要。

　　礦產(chǎn)資源勘查的任務(wù)是探尋礦產(chǎn)形成和分布的地質(zhì)條件，礦床儲(chǔ)存規(guī)律、礦體變化特征，并進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，進(jìn)而勘探擬開發(fā)礦產(chǎn)資源的儲(chǔ)量、品質(zhì)、開發(fā)條件及合理性和l經(jīng)濟(jì)性，編制勘察文件。

　　工程地質(zhì)勘察的任務(wù)是運(yùn)用工程地質(zhì)理論和各種勘察測(cè)試技術(shù)方法，查明擬建工程場(chǎng)地的地質(zhì)構(gòu)造、巖土特性和不良地質(zhì)，其成果資料是工程項(xiàng)目方案決策、設(shè)計(jì)和施工等的重要依據(jù)。

　　水文地質(zhì)勘察是查明工程項(xiàng)目所在地地下水的分布形成規(guī)律、地下水的物理性質(zhì)和化學(xué)成分，提出地下水資源合理利用及地下水對(duì)工程建設(shè)和礦山開采的不利影響與處理措施等建議。

　　2.工程勘察工作程序

　　工程勘察通常按以下步驟進(jìn)行：①簽訂工程勘察合同，明確任務(wù)范圍;②收集已有資料;③踏勘工作現(xiàn)場(chǎng);④編制勘察綱要;⑤做好工作前準(zhǔn)備;⑥通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、測(cè)繪、勘探、測(cè)試、室內(nèi)試驗(yàn)等手段獲取勘察資料;⑦分析整理資料，編繪工程勘察文件。

　　3.工程勘察質(zhì)量要求

　　一般情況下，設(shè)計(jì)單位對(duì)勘察成果應(yīng)提出明確的范圍與深度要求，勘察單位應(yīng)提據(jù)具體技術(shù)要求，精心勘察并按期完成，所提交的勘察文件包括圖紙和文字說明資料。

　　工程勘察單位應(yīng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。工程勘察單位在進(jìn)行勘察工作時(shí)，必須遵循國(guó)家頒布的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》等現(xiàn)行有關(guān)規(guī)章制度。

　　勘察單位要確保其勘察成果符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的規(guī)定，特別是要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的規(guī)定?？辈靻挝粌?nèi)部應(yīng)建立質(zhì)量責(zé)任制度，明確各自的質(zhì)量責(zé)任，要加強(qiáng)對(duì)原始資料收集、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、勘察綱要編制和信息資料處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制;認(rèn)真做好后期服務(wù)工作，參加工程地基基礎(chǔ)檢驗(yàn)，參加與地基基礎(chǔ)有關(guān)工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設(shè)計(jì)單位提出技術(shù)處理方案?？辈靻挝灰獙?duì)勘察質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與法律責(zé)任。

　　建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的發(fā)包與承包雙方，必須嚴(yán)格拉程序辦事，堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工的原則。

　　(二)工程設(shè)計(jì)

　　1.工程設(shè)計(jì)的概念

　　工程設(shè)計(jì)是指根據(jù)已批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告對(duì)擬建工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等進(jìn)行更加深入細(xì)致的分析，編制設(shè)計(jì)文件，繪制設(shè)計(jì)圖紙。工程設(shè)計(jì)是可行性研究的深入和繼續(xù)，其任務(wù)是對(duì)擬建工程的生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備選型、建筑物外形和內(nèi)部空間布置、結(jié)構(gòu)構(gòu)造、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明確、詳盡的描述，展現(xiàn)在圖紙和說明文件上，并計(jì)算工程造價(jià)，作為施工的依據(jù)。

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行投資建設(shè)管理規(guī)定，大中型建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，一般分為“初步設(shè)計(jì)”和“施工圖設(shè)計(jì)”兩個(gè)階段;對(duì)于涉及面廣、技術(shù)特別復(fù)雜的重大項(xiàng)目，在施工圖設(shè)計(jì)開展前，可以增加技術(shù)設(shè)計(jì);對(duì)于多個(gè)單項(xiàng)工程、多套生產(chǎn)裝置、多個(gè)設(shè)計(jì)單位參加的大型工程項(xiàng)目，在初步設(shè)計(jì)前可增加總體設(shè)計(jì);大中型公用、民用建筑工程，在初步設(shè)計(jì)之前可增加方案設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求。

　　2.初步設(shè)計(jì)

　　初步設(shè)計(jì)的依據(jù)包括：已經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和環(huán)境影響報(bào)告書、建設(shè)主管部門批準(zhǔn)的相關(guān)文件(如建設(shè)用地許可證等)，與地方政府其他部門簽訂的供水、供電、交通等協(xié)議書，與建設(shè)單位簽訂的設(shè)計(jì)合同，工程所在地的地質(zhì)、水文、氣象等設(shè)計(jì)所需資料。

　　初步設(shè)計(jì)文件由設(shè)計(jì)說明書、設(shè)計(jì)圖紙、工程概算、主要設(shè)備和材料表等組成。

　　初步設(shè)計(jì)文件主要內(nèi)容包括：設(shè)計(jì)的主要依據(jù)，設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想和準(zhǔn)則，項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和總體設(shè)計(jì)，產(chǎn)品方案和工藝流程，燃料、動(dòng)力的用量和要求，主要生產(chǎn)設(shè)備的選型和安裝，主要建筑物、構(gòu)筑物和公用輔助設(shè)施，環(huán)境、安全、衛(wèi)生和勞保措施，生產(chǎn)組織、工作制度和勞動(dòng)定員，設(shè)計(jì)總概算，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析等的文字說明和圖紙。

　　初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足施工招標(biāo)文件的編制、主要設(shè)備和材料的訂貨、施工圖設(shè)計(jì)(技術(shù)設(shè)計(jì))文件的編制和施工組織設(shè)計(jì)的需要。

　　3.施工圖設(shè)計(jì)

　　施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)已批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)(或技術(shù)設(shè)計(jì))文件和主要設(shè)備訂貨情況編制。施工圖設(shè)計(jì)文件由設(shè)計(jì)說明書，建筑、安裝工程施工所需全部圖紙，工程預(yù)算書和設(shè)備、材料明細(xì)表等組成。

　　施工圖設(shè)計(jì)是根據(jù)建筑、安裝和非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作的需要，把初步設(shè)計(jì)(或技術(shù)設(shè)計(jì))確定的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則和設(shè)計(jì)方案進(jìn)一步具體化、詳細(xì)化。在施工總圖上應(yīng)有建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)施、設(shè)備及管線的布置和尺寸;施工詳圖中應(yīng)有完整的和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙，包括建設(shè)各分部工程的詳圖、節(jié)點(diǎn)大樣、主要施工方法、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等;

　　還應(yīng)有非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作，及工藝安裝詳圖。此外，還要列出詳細(xì)的設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)件清單、零部件明細(xì)表、建筑材料和配構(gòu)件明細(xì)表等，并編制施工圖預(yù)算。

　　總之，施工圖設(shè)計(jì)是工程設(shè)計(jì)的最終階段，設(shè)計(jì)文件必須完全滿足設(shè)備和材抖采購(gòu)、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作、建筑及安裝工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。

　　(三)工程設(shè)計(jì)審查

　　1.初步設(shè)計(jì)審查

　　政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審查，分為項(xiàng)目單位自行組織的經(jīng)濟(jì)技術(shù)方案審查和政府主管部門主持的審查。

　　項(xiàng)目單位組織初步設(shè)計(jì)審查，主要是審查初步設(shè)計(jì)方案是否符合項(xiàng)目單位要求和已批復(fù)的可行性研究報(bào)告，從而確定是否可以轉(zhuǎn)入施工圖設(shè)計(jì)階段;政府主管部門主持的審查，主要是對(duì)政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)探度、重大技術(shù)問題處理措施及設(shè)計(jì)概算，進(jìn)行審查。初步設(shè)計(jì)一經(jīng)審定，不可隨意變更。

　　非政府投資項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件的審查，由項(xiàng)目單位自行確定。

　　2.施工圖設(shè)計(jì)審查

　　政府投資項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)審查，分為項(xiàng)目單位自行組織的技術(shù)性審查和政府主管部門實(shí)施的工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理。

　　項(xiàng)目單位自行組織的技術(shù)性審查，主要是審查設(shè)計(jì)單位提供的施工圖設(shè)計(jì)是否達(dá)到了規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求是否符合項(xiàng)目單位在工程設(shè)計(jì)任務(wù)書中給定的條件與要求;各個(gè)專業(yè)的設(shè)計(jì)圖紙之間是否協(xié)調(diào)一致;施工圖有無錯(cuò)、漏、碰、缺造成施工困難。項(xiàng)目單位采用何種方式組織施工圖設(shè)計(jì)審查，由其自主決定。

　　政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理，也稱為“施工圖強(qiáng)審”。其內(nèi)容是審查工程項(xiàng)目的規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)等所采用的程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，“施工圖強(qiáng)審”能否通過，一般作為建設(shè)行政主管部門頒發(fā)項(xiàng)目施工許可證的前提條件。

　　由于各行業(yè)、各類項(xiàng)目的情況不同，所采取的施工圖設(shè)計(jì)文件審查方式不盡相同。

　　二、工程項(xiàng)目融資咨詢

　　(一)項(xiàng)目的融資方式分類和融資渠道

　　工程項(xiàng)目融資方式有多種。不同融資方式的籌措主體、操作方式、必經(jīng)程序、融資成本和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)各有不同。

　　按融資主體分為新設(shè)法人融資手和既有法人融資。

　　按資金構(gòu)成分為項(xiàng)目資本金和債務(wù)資金。資金籌措相應(yīng)地分為項(xiàng)目資本金融資和債務(wù)資金融資。

　　按資金來源分為內(nèi)源融資和外源t融資。內(nèi)源融資是指融資主體內(nèi)部資金轉(zhuǎn)化為投資的過程，主要有貨幣資金、資產(chǎn)變現(xiàn)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、直接使用非現(xiàn)金資產(chǎn)等渠道和方式;外源融資是指吸收現(xiàn)有企業(yè)外部的資金，如政府財(cái)政性資金、原有股東增資，吸收新股東、強(qiáng)行貸款、非銀行金融機(jī)構(gòu)信貸資金等。

　　按融資方式升為直接融資和間接融資。直接融資是指融資主體不通過銀行等金融機(jī)構(gòu)直接從金融市場(chǎng)融資，如發(fā)行股票和企業(yè)債券融資。間接融資是指融資主體通過銀行等金融機(jī)構(gòu)向資金提供者間接融資，如銀行貸款等方式。

　　項(xiàng)目融資有廣義和狹義之分。從廣義理解，一切為建設(shè)新項(xiàng)目，或收購(gòu)已有項(xiàng)目，或?qū)σ延许?xiàng)目進(jìn)行債務(wù)重組所進(jìn)行的融資活功均稱為項(xiàng)目融資;從狹義理解，項(xiàng)目融資是以項(xiàng)目資產(chǎn)、預(yù)期收益或權(quán)益作抵押取得的一種無追索權(quán)或有限追索權(quán)的融資或貸款。

　　(二)融資咨詢服務(wù)主要內(nèi)容

　　在工程項(xiàng)目周期中，項(xiàng)目融資主要貫穿于項(xiàng)目前期和項(xiàng)目準(zhǔn)備兩個(gè)階段。項(xiàng)目前期階段的融資咨詢主要是從項(xiàng)目投資人的角度，分析研究構(gòu)造項(xiàng)目的融資方案，為投資決策服務(wù)。

　　項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的融資咨詢主要從項(xiàng)目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實(shí)融資方案，為項(xiàng)目籌資和企業(yè)理財(cái)服務(wù)，也為銀行提供貸款方面的咨詢服務(wù)。隨著全面進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和投融資體制改革的深化，融資咨詢已成為工程咨詢一項(xiàng)重要服務(wù)內(nèi)容，具有廣闊的前景。

　　項(xiàng)目準(zhǔn)備階段融資咨詢的主要工作內(nèi)容包括：咨詢單位幫助業(yè)主優(yōu)化和落實(shí)融資方案、參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議;研究融資條件、測(cè)算融資成本、分析實(shí)際融資條件的變化及其對(duì)項(xiàng)目效益的影響;分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)并提出對(duì)策。

　　項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的融資咨詢，側(cè)重細(xì)化和落實(shí)具體方案，內(nèi)容包括：①融資渠道及方式的選擇確定;②融資單位的確定;③資金到位的時(shí)序及幣種、數(shù)量結(jié)構(gòu)與資金使用計(jì)劃的時(shí)序銜接;④融資條件、償還方式和期限以及利息風(fēng)險(xiǎn)等。

　　咨詢工程師提供融資服務(wù)應(yīng)重點(diǎn)注意下列問題：

　　(1)準(zhǔn)確測(cè)算工程項(xiàng)目投資額，保證建設(shè)項(xiàng)目完工資金和投入運(yùn)營(yíng)所需資金相匹配。工程項(xiàng)目投資包括兩部分：工程建設(shè)投資和鋪底流動(dòng)資金。工程建設(shè)投資由建設(shè)工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)、漲價(jià)預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期貸款利息等構(gòu)成。流動(dòng)資金指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目投產(chǎn)后，為正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，用于購(gòu)置原材料與燃料、支付工資及其他經(jīng)營(yíng)性費(fèi)用等所需的周轉(zhuǎn)資金。應(yīng)確保各項(xiàng)資金及時(shí)、足額到位。

　　(2)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度。根據(jù)規(guī)定，對(duì)于經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，建設(shè)單位必須擁有項(xiàng)目投資總額一定比例的自有資金，方可融資建設(shè)。任何投資主體用于工程建設(shè)的自有資金必須達(dá)到國(guó)家規(guī)定最低比例，且資本金要先于其他資金或與其他資金同比例到位。

　　(3)合理選擇資金來源渠道和資金籌措方案。建設(shè)項(xiàng)目的資金來源可以有多種渠道，如項(xiàng)目法人自有資金、政府財(cái)政性資金、金融機(jī)構(gòu)貸款、證券市場(chǎng)融資、非銀行金融機(jī)構(gòu)資金、外國(guó)政府資金和國(guó)內(nèi)外企業(yè)、團(tuán)體及個(gè)人資金。選擇資金籌措方案就是根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃，確定各個(gè)階段的資金來源渠道和資金需用量，或根據(jù)資金來源渠道和資金供給量來制訂工程項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃。

　　(4)探入進(jìn)行融資方案的分析和比選。其目的是通過融資方案的分析和比選，選用融資總量與項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和持續(xù)發(fā)展構(gòu)想一致，資金結(jié)構(gòu)和債務(wù)結(jié)構(gòu)合理，資金來源安全可靠，資金供應(yīng)與工程進(jìn)度相適應(yīng)，融資成本低，且融資風(fēng)險(xiǎn)較小的融資方案。

　　三、工程與貨物采購(gòu)咨詢

　　(一)主要采購(gòu)方式

　　工程采購(gòu)是指建設(shè)單位通過招標(biāo)或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商完成工程項(xiàng)目建造的過程;貨物采購(gòu)是指建設(shè)工程項(xiàng)目所需的設(shè)備、材料、工器具等的購(gòu)買。

　　招標(biāo)與投標(biāo)是國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程項(xiàng)目中最普遍、最重要的采購(gòu)方式。采用招投標(biāo)方式的目的是使采購(gòu)活動(dòng)能盡量節(jié)省開支，最大限度地滿足項(xiàng)目需要。

　　《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。在境內(nèi)進(jìn)行下列建設(shè)項(xiàng)目的施工以及重要設(shè)備、材料的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

　　(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目;

　　(2)全部或者部分使用國(guó)有資金或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;

　　(3)使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部委對(duì)強(qiáng)制性招標(biāo)項(xiàng)目的具體范用和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)頒布了相應(yīng)的規(guī)定。工程和貨物招標(biāo)活動(dòng)必須依法接受建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。未強(qiáng)制規(guī)定采用招標(biāo)方式的工程貨物采購(gòu)，允許采取項(xiàng)目審批部門或主管系統(tǒng)同意的其他較為靈活的采購(gòu)方式。

　　(二)招標(biāo)與投標(biāo)程序

　　工程采購(gòu)的招標(biāo)與投標(biāo)程序通常為：

　　(l)申請(qǐng)招標(biāo);

　　(2)發(fā)布資格預(yù)審?fù)ǜ?

　　(3)資格預(yù)審評(píng)審;

　　(4)向資格預(yù)審合格者發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書;

　　(5)發(fā)售招標(biāo)文件;

　　(6)組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘和標(biāo)前會(huì)議;

　　(7)接受投標(biāo)文件;

　　(8)開標(biāo);

　　(9)評(píng)標(biāo);

　　(10)定標(biāo);

　　(11)簽約。

　　貨物采購(gòu)的招標(biāo)與投標(biāo)程序與工程采購(gòu)基本相同，雖然一般不需要對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)踏勘，但對(duì)于特殊貨物(特種設(shè)備、材料、制造周期長(zhǎng)的大型設(shè)備、有毒有害產(chǎn)品等)也應(yīng)對(duì)供應(yīng)單位進(jìn)行實(shí)地考察。

　　(三)咨詢服務(wù)內(nèi)容

　　在工程招標(biāo)過程中，咨詢工程師的任務(wù)主要是協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件，計(jì)算標(biāo)底，進(jìn)行資格預(yù)審，確定合格投標(biāo)人，評(píng)審?fù)稑?biāo)文件，參加合同談判和簽訂合同等;有時(shí)也為投標(biāo)人服務(wù)，協(xié)助編制投標(biāo)文件，進(jìn)行工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析等。

　　資格預(yù)審文件的內(nèi)容由資格預(yù)審公告(或招標(biāo)公告)、資格預(yù)審申請(qǐng)人須知、資格預(yù)審審查標(biāo)準(zhǔn)和方法等組成。評(píng)審的主要方面有：資格預(yù)審申請(qǐng)人基本情況、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、聯(lián)合體協(xié)議書、近三年完成的類似工程情況、正在施工的和新承接的工程情況、擬投入本工程的主要施工設(shè)備、擬投入本工程的主要技術(shù)人員資歷、公司財(cái)務(wù)狀況、近三年涉及訴訟情況等。

　　工程招標(biāo)文件的內(nèi)容一般包括：①招標(biāo)公告(或投標(biāo)邀請(qǐng)書);②投標(biāo)人須知;③合同條款;④投標(biāo)文件格式;⑤采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單;⑥技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件;⑦工程設(shè)計(jì)圖紙;⑧評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法;⑨投標(biāo)輔助材料。

　　貨物采購(gòu)招標(biāo)文件與工程招標(biāo)文件大致相同。招標(biāo)文件按法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及其他要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及合同條款。國(guó)家發(fā)展改革委、原建設(shè)部、鐵道部、原交通部、原信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、原民航總局共同頒布了《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》(七部委第27號(hào)令)，文件要求符合《工程建設(shè)項(xiàng)目招際范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(原國(guó)家計(jì)委令第3號(hào))范圍和標(biāo)準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目，必須通過招標(biāo)選擇貨物供應(yīng)單位。

　　貨物招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書除了介紹招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、資金來源、投標(biāo)人的資格要求等內(nèi)容之外，還應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)貨物的名稱、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、交貨的地點(diǎn)、時(shí)間和交貨方式等。貨物采購(gòu)的合同條款主要內(nèi)容包括：①一般性條款;②供應(yīng)商的責(zé)任;③購(gòu)貨人的責(zé)任;④涉及雙方的責(zé)任，如價(jià)格、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、不可抗力;⑤爭(zhēng)端的解決等。

　　咨詢工程師在工程和貨物采購(gòu)咨詢服務(wù)中應(yīng)注意：

　　(1)必須熟悉工程和貨物采購(gòu)的相關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格貫徹和執(zhí)行法律規(guī)定的招標(biāo)程序、內(nèi)容和方法，根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件，并協(xié)助客戶做好評(píng)標(biāo)和簽約等各項(xiàng)關(guān)鍵工作，提示建設(shè)單位遵守國(guó)家的相關(guān)規(guī)定，避免發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。

　　(2)由于生產(chǎn)設(shè)備具有產(chǎn)品多樣性、升級(jí)換代快、技術(shù)復(fù)雜化等特點(diǎn)，咨詢工程師在貨物采購(gòu)服務(wù)中應(yīng)特別注意設(shè)備先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性和安全性的統(tǒng)一。對(duì)于某些特種設(shè)備(高溫、高壓、防爆設(shè)備等)應(yīng)要求生產(chǎn)供應(yīng)單位提供有效的安全資質(zhì)、生產(chǎn)許可證及其他相關(guān)的資格證書。進(jìn)口產(chǎn)品按國(guó)家有關(guān)政策和相關(guān)法規(guī)辦理報(bào)關(guān)和商檢等手續(xù)。

　　四、招標(biāo)代理

　　(一)招標(biāo)代理的作用

　　招標(biāo)代理是咨詢工程師的服務(wù)內(nèi)容之一，指咨詢工程師按照相關(guān)法律規(guī)定，受招標(biāo)人的委托或授權(quán)辦理招標(biāo)事宜的行為。招標(biāo)代理的作用是幫助不具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的招標(biāo)人選擇能力強(qiáng)和資信好的投標(biāo)人，以保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施和建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　(二)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的設(shè)立

　　《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：“招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立、從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會(huì)中介組織”。

　　1.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

　　(1)有從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和相應(yīng)的資金;

　　(2)有能夠編寫招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量;

　　(3)有符合法律規(guī)定、可以作為評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人選的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的老師庫。

　　2.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格的認(rèn)定

　　《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定“從事工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，其資格由國(guó)務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的建設(shè)行政主管部門認(rèn)定。具體辦法由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定。從事其他招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，其資格認(rèn)定的主管部門由國(guó)務(wù)院規(guī)定”。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與行政機(jī)關(guān)和其他國(guó)家機(jī)關(guān)不得存在隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系。

　　(三)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

　　招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)，必須嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠(chéng)信原則，維護(hù)招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益，接受相關(guān)政府行政管理部門和行業(yè)組織的監(jiān)督和管理。

　　根據(jù)招標(biāo)人的委托，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以在其資格等級(jí)范圍內(nèi)承擔(dān)下列招標(biāo)事宜：

　?、賲f(xié)助招標(biāo)人擬訂招標(biāo)方案;②編制和出售招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件。招標(biāo)文件不得要求或者表明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標(biāo)人的其他內(nèi)容;③編制標(biāo)底，并嚴(yán)格保密;④組織投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng);⑤組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，協(xié)助招標(biāo)人定標(biāo)。保證評(píng)標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行，拒絕任何單位和個(gè)人對(duì)評(píng)標(biāo)過程和結(jié)果的非法干預(yù)和影響;⑥草擬合同文件;⑦招標(biāo)人委托的其他事項(xiàng)。

　　招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得無權(quán)代理、越權(quán)代理，不得明知委托事項(xiàng)違法而進(jìn)行代理。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得接受同一個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)代理和投標(biāo)咨詢業(yè)務(wù);未經(jīng)招標(biāo)人同意，不得轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。