2014咨詢工程師《咨詢概論》考點:項目實施階段的咨詢

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　　一、項目合同管理

　　(一)合同的定義和合同類型的選擇

　　1.合同的定義

　　根據(jù)我國《合同法》，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

　　2.合同文件的內(nèi)容

　　合同文件包括在合同協(xié)議書中的指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入合同協(xié)議書中的文件。

　　3.合同的分類和選擇

　　咨詢工程師應(yīng)在工程項目建設(shè)的立項階段幫助投資人選擇工程合同承包方式，以滿足投資人的特殊需要?？梢詮娜齻€方面選擇工程承包合同方式：

　　(1)承包商義務(wù)范圍選擇;根據(jù)投資人愿意規(guī)定承包商義務(wù)范圍大小，可以分為建造合同、設(shè)計―建造合同和EPC/交鑰匙合同

　　(2)支付方式選擇;根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可以分為固定總價合同、計量與估價合同(單價合同)、成本加酬金合同

　　(3)項目組織方式選擇。根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可以分為監(jiān)理工程師管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

　　咨詢工程師在幫助客戶選擇合同類型時，應(yīng)根據(jù)項目的規(guī)模及其復(fù)雜程度、工程進度的緊迫程度、競爭對手的情況、項目公司的監(jiān)管水平、風(fēng)險程度及風(fēng)險規(guī)避的手段、雙方當(dāng)事人的意愿偏好等多種因素而靈活掌握。

　　(二)合同管理

　　合同管理在項目準(zhǔn)備階段就開始了，包括合同類型的選擇、合同條款的起草、談判和簽訂。項目實施階段工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進度、質(zhì)量和投資進行控制和管理。

　　工程項目合同管理專業(yè)性很強，對工程質(zhì)量的影響很大，業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更，索賠等進行協(xié)調(diào)管理。

　　二、工程監(jiān)理

　　(一)工程監(jiān)理的基本概念

　　1.工程監(jiān)理的概念

　　指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受客戶(工程項目業(yè)主)的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化監(jiān)督管理。實行工程監(jiān)理制，目的在于確保工程建設(shè)質(zhì)量、控制工程進度和投資支出，提高投資效益和社會效益。

　　2.工程監(jiān)理的范圍

　　適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是工程施工階段。

　　3.工程監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu)

　　工程監(jiān)理單位是受甲方委托進行工程監(jiān)理。工程監(jiān)理單位在與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同后，應(yīng)公正、獨立、自主地開展工程監(jiān)理工作。

　　工程監(jiān)理單位派駐建設(shè)現(xiàn)場的工程監(jiān)理機構(gòu)(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師(簡稱總監(jiān))、總監(jiān)理工程師代表(簡稱總監(jiān)代表，由總監(jiān)書面授權(quán)，行使總監(jiān)授予的部分職責(zé)和權(quán)力，從事總監(jiān)指定的工作)、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。

　　工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，由其全面負(fù)責(zé)建設(shè)工程監(jiān)理的實施工作。

　　4.工程監(jiān)理的中心任務(wù)――“四控二管一協(xié)調(diào)”

　　(1)“四控”――工程項目的目標(biāo)控制(管理)，就是控制經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項目的工程進度、工程質(zhì)量、工程造價及安全四大目標(biāo)。這四大目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)、相互制約的目標(biāo)系統(tǒng)。四大目標(biāo)控制是監(jiān)理方必須貫徹始終的中心工作。

　　(2)“二管”指建設(shè)工程的合同管理和工程信息管理。合同包括施工總包合同與分包合同、各類定貨合同、工程建設(shè)監(jiān)理合同、勘察設(shè)計合同與勘察設(shè)計文件、各種招投標(biāo)文件等;工程信息由監(jiān)理工程師對所需的技術(shù)信息進行收集、整理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作。

　　(3)“一協(xié)調(diào)”指監(jiān)理方為實現(xiàn)工程目標(biāo)，在甲方授權(quán)和支持下，對建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾，如各部門之間的關(guān)系問題、合同爭議問題、現(xiàn)場各工種進度不一致問題、各工種相互結(jié)合部位不交叉問題、工程撥款不及時問題、設(shè)計功能變更對建設(shè)計劃帶來影響問題、設(shè)計與施工矛盾、市政工程與本建設(shè)工程配合不到位等問題進行組織協(xié)調(diào)工作，使問題逐一得到處理。

　　(二)工程監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則

　　1.工程監(jiān)理大綱

　　又稱監(jiān)理方案，是工程監(jiān)理單位在業(yè)主開始委托工程監(jiān)理的過程中，特別是業(yè)主進行監(jiān)理招標(biāo)過程中，為承攬到工程監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的工程監(jiān)理方案性文件。

　　2.工程監(jiān)理規(guī)劃

　　在監(jiān)理工程師充分分析和研究工程項目的目標(biāo)、技術(shù)、管理、環(huán)境以及參與工程建設(shè)各方的情況后制定的指導(dǎo)工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，并應(yīng)具有可操作性。

　　3.工程監(jiān)理實施細(xì)則

　　對中型以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制工程監(jiān)理實施細(xì)則。監(jiān)理實施細(xì)則要符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細(xì)具體、具有可操作性。監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)在工程施工開始前編制完成，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，再報送甲方和乙方。

　　三、設(shè)備監(jiān)理

　　(一)設(shè)備監(jiān)理基本概念

　　1.設(shè)備監(jiān)理的概念

　　指依法設(shè)立的設(shè)備監(jiān)理單位，接受項目法人或建設(shè)單位的委托，按照與項目法人或建設(shè)單位簽訂的監(jiān)理合同的約定，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對設(shè)備形成的全過程和/或最終形成的結(jié)果實施監(jiān)督和控制。這里的設(shè)備是指新建項目、改擴建項目中用于滿足工業(yè)生產(chǎn)工藝流程、形成生產(chǎn)能力的成套設(shè)備、單元設(shè)備及信息系統(tǒng)的硬件和配套軟件。

　　2.設(shè)備監(jiān)理工作范圍

　　包括設(shè)備設(shè)計監(jiān)理、設(shè)備采購監(jiān)理、設(shè)備制造監(jiān)理、設(shè)備安裝監(jiān)理和設(shè)備調(diào)試監(jiān)理。

　　3.設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機構(gòu)

　　(1)與工程監(jiān)理單位的地位類似，設(shè)備監(jiān)理同樣是受甲方委托進行設(shè)備監(jiān)理。設(shè)備監(jiān)理單位在與建設(shè)單位簽訂委托監(jiān)理合同后，應(yīng)規(guī)范、專業(yè)、公正和獨立地開展設(shè)備監(jiān)理工作。

　　(2)與工程監(jiān)理的組織機構(gòu)類似，設(shè)備監(jiān)理單位同樣派駐監(jiān)理機構(gòu)，以及總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師等，所不同的是該監(jiān)理機構(gòu)通稱設(shè)備監(jiān)理部，專業(yè)監(jiān)理工程師一般為設(shè)備專業(yè)。

　　4.設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)

　　設(shè)備進度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理和信息管理等。

　　(二)設(shè)備監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則

　　1.設(shè)備監(jiān)理大綱

　　其作用與工程監(jiān)理大綱類似，是設(shè)備監(jiān)理單位對擬承攬的設(shè)備工程項目開展監(jiān)理工作的總策劃。

　　2.設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃

　　在總監(jiān)理工程師主持下，按照項目監(jiān)理合同的要求以及設(shè)備制造、安裝情況和實際調(diào)查情況，在項目監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上編制的指導(dǎo)項目監(jiān)理機構(gòu)開展設(shè)備工程監(jiān)理活動的工作計劃。

　　3.設(shè)備監(jiān)理實施細(xì)則

　　對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強的設(shè)備工程項目應(yīng)編制設(shè)備監(jiān)理實施細(xì)則。設(shè)備監(jiān)理實施細(xì)則是根據(jù)設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，針對設(shè)備工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。

　　四、項目竣工咨詢

　　竣工驗收是項目業(yè)主單位、執(zhí)行機構(gòu)或主管部門對項目實施過程的全面總結(jié)，實施轉(zhuǎn)入生產(chǎn)的工程驗收。

　　(一)項目竣工驗收內(nèi)容

　　1.項目竣工驗收的意義

　　按照我國政府有關(guān)規(guī)定，所有完工的新建項目和技術(shù)改造項目都必須進行竣工驗收?？⒐を炇帐菄鴥?nèi)投資項目在后評價之前最重要的環(huán)節(jié)，項目竣工驗收的內(nèi)容、方法和資料又是進行項目后評價的重要基礎(chǔ)。

　　項目的竣工驗收是投資由建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)、使用和運營的標(biāo)志，是全面考核和檢查建設(shè)工作是否符合設(shè)計要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是項目業(yè)主、合同商向投資者匯報建設(shè)成果和交付新增固定資產(chǎn)的過程。

　　2.項目竣工驗收的階段

　　(1)項目竣工報告

　?、俣x

　　由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。

　?、趦?nèi)容

　　a.對項目施工和供貨商的預(yù)驗收。在項目業(yè)主的帶領(lǐng)下，項目工程承包商和供貨商需要對工程和設(shè)備質(zhì)量進行檢查。對照設(shè)計技術(shù)指標(biāo)檢查各單項工程的質(zhì)量，填報各種竣工報表，提供驗收資料。

　　b.編制竣工決算書。項目竣工決算的主要內(nèi)容包括：竣工工程概況、竣工財務(wù)決算和交付使用資產(chǎn)等。決算的主要報表有：工程概況表、財務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表，并按統(tǒng)一的格式填報。小型項目可只填報財務(wù)決算總表。

　　c.竣工資料準(zhǔn)備。應(yīng)準(zhǔn)備的主要資料包括：項目決策資料、設(shè)計基礎(chǔ)資料、設(shè)計文件、項目管理合同和文件、施工合同和文件、設(shè)備供貨合同和技術(shù)資料、生產(chǎn)準(zhǔn)備資料和文件、財務(wù)管理和器材資料、科研和技術(shù)開發(fā)資料、工程竣工文件及資料等。

　　d.項目竣工報告。全面總結(jié)工程實施的過程，對項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算進行總結(jié)確定。

　　(2)項目竣工驗收

　　①政府投資項目的竣工驗收實施分級管理，即按投資計劃分為國家、省市和市縣三級項目。

　　②大中型和限額以上項目由國家或地方投資主管部門組織，成立驗收委員會或驗收小組，驗收委員會可以由政府、建設(shè)、規(guī)劃、國土資源、質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)保、衛(wèi)生、消防等行政主管單位組成，項目業(yè)主、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位等參加驗收工作。驗收委員會負(fù)責(zé)審查項目實施的各個環(huán)節(jié)，聽取各有關(guān)方面的工作報告，審閱資料，實地考察工程及運營情況，全面評價項目的設(shè)計、施工、設(shè)備的質(zhì)量、進度和成本，分析財務(wù)執(zhí)行情況，考核投資效果。最后提出項目的竣工驗收報告，報送主管部門。

　　企業(yè)投資項目的竣工驗收可以由投資人自行決定組織方式和報告內(nèi)容，也可參照政府投資項目的方法執(zhí)行。

　　(二)試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準(zhǔn)備咨詢

　　1.運營準(zhǔn)備咨詢

　　(1)含義

　　指項目投入運營前為竣工后能及時投產(chǎn)所作的全部準(zhǔn)備工作，是使建設(shè)階段順利進入運行運營階段的必要條件，以保證項目建成后能夠順利地進行運營，實現(xiàn)項目預(yù)期的目標(biāo)。

　　(2)應(yīng)檢查以下內(nèi)容是否完備

　?、贆C構(gòu)設(shè)置和人員配備;

　?、诮?jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制定;

　　③人力資源的開發(fā)和培訓(xùn);

　?、芗夹g(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車驗收;

　?、菀?guī)章制度的建立;

　　⑥外部條件的落實;

　?、呶镔Y供應(yīng)準(zhǔn)備;

　　⑧流動資金的準(zhǔn)備;

　?、峤?jīng)營管理體系的建立。

　　2.建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備咨詢

　　(1)生產(chǎn)經(jīng)營組織咨詢 它確定完成投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的中心，主要看其是否高效統(tǒng)一，是否具有創(chuàng)見性和開拓精神，是否具有組織全面生產(chǎn)經(jīng)營的綜合能力，生產(chǎn)組織與生產(chǎn)能力是否相匹配。

　　(2)經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢 在評價過程中，應(yīng)具體分析企業(yè)的經(jīng)營思想是否樹立了經(jīng)濟效益觀念、社會主義市場經(jīng)濟觀念、競爭觀念等;企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是否體現(xiàn)貢獻目標(biāo)、市場目標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)和利益目標(biāo);企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的制定是否體現(xiàn)了優(yōu)良品質(zhì)、周到服務(wù)、持續(xù)發(fā)展、合理價格、交貨信譽、協(xié)作與聯(lián)合、不斷提高企業(yè)素質(zhì)等方面的要求。

　　(3)產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢。包括產(chǎn)品市場開發(fā)的目標(biāo)、依據(jù)、措施、開發(fā)方式、進度、費用等。

　　(4)員工招聘與培訓(xùn)。人員招聘與培訓(xùn)是否符合現(xiàn)代管理、現(xiàn)代技術(shù)和市場經(jīng)濟的要求;設(shè)計方案的定員和實有職工人數(shù)情況;生產(chǎn)與管理人員的熟練程度和考核上崗情況。

　　(5)技術(shù)應(yīng)用于消化評價。評價企業(yè)實際的技術(shù)管理系統(tǒng)、實際技術(shù)操作能力和引進、吸收、創(chuàng)新的能力。

　　(6)生產(chǎn)管理咨詢。即評價生產(chǎn)工藝過程管理系統(tǒng)的完善程度。