中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn)

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)得知“《中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn)》”，私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，請(qǐng)廣大考生關(guān)注。更多行業(yè)動(dòng)態(tài)請(qǐng)各位考生關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)頻道。

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　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就發(fā)布

　　《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問(wèn)

　　問(wèn)：今年2月7日是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))正式開(kāi)展私募基金登記備案工作兩周年，兩年來(lái)我國(guó)私募基金行業(yè)的整體情況如何?(環(huán)球網(wǎng)校中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn))

　　答：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月 7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來(lái)，私募基金登記備案和自律管理制度得到行業(yè)和社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速。截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461只，認(rèn)繳規(guī)模5.34萬(wàn)億元，實(shí)繳規(guī)模4.29萬(wàn)億元，私募基金行業(yè)的從業(yè)人員38.99萬(wàn)人。(環(huán)球網(wǎng)校中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn))

　　私募基金行業(yè)是我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，滿足居民多元化投融資需要，管理著大量社會(huì)財(cái)富，投資未來(lái)、投資創(chuàng)新，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展、長(zhǎng)期資本形成、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略提供了重要支持。私募基金是面向特定對(duì)象提供資產(chǎn)管理服務(wù)的行業(yè)。信托關(guān)系是私募基金賴以存在發(fā)展的基礎(chǔ)法律關(guān)系，私募基金管理人須履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，即所謂“受人之托，代人理財(cái)”。與此互為表里，合格投資者制度和非公開(kāi)募集要求是私募基金行業(yè)的另一重要基石。私募基金應(yīng)當(dāng)采取非公開(kāi)方式向特定的合格投資者募集資金;合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且其投資于單只私募基金的金額不低于 100萬(wàn)元，單只私募基金投資者不得超過(guò)法定人數(shù);私募基金募集機(jī)構(gòu)和投資者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行合格投資者確認(rèn)程序，私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者則按其出資份額及合同約定分享投資收益、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，即所謂“買者自負(fù)，賣者有責(zé)”。(環(huán)球網(wǎng)校中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn))

　　在依法開(kāi)展私募基金登記備案工作的基礎(chǔ)上，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨，奉行積極主義，致力于推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，優(yōu)化私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升行業(yè)形象和公眾影響力。一是建立健全私募行業(yè)自律管理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)登記備案、分類公示、自律檢查、紀(jì)律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷完善事中事后自律監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化行業(yè)信息收集、統(tǒng)計(jì)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);二是提升針對(duì)私募基金行業(yè)的服務(wù)水平，營(yíng)造行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。主動(dòng)與相關(guān)部委和地方政府溝通，推動(dòng)私募基金監(jiān)管、稅收、工商、市場(chǎng)參與和退出等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的頂層制度設(shè)計(jì)，支持行業(yè)托管和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，組織形式多樣的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，借助現(xiàn)代媒體和行業(yè)力量扎實(shí)開(kāi)展形式豐富的投資者教育。三是充分發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，面對(duì)行業(yè)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)實(shí)，把自律自治挺在法律和監(jiān)管前面，樹(shù)立高于法律和監(jiān)管要求的行業(yè)信用體系、風(fēng)險(xiǎn)約束體系和從業(yè)道德規(guī)范，積極配合相關(guān)部門依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)和違法違規(guī)行為。

　　問(wèn)：一段時(shí)間以來(lái)，涉及私募基金的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)如何看待這種情況?

　　答：兩年以來(lái)，在私募基金行業(yè)快速發(fā)展的過(guò)程中，私募基金行業(yè)的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)也不斷凸顯，不容忽視。這些問(wèn)題對(duì)私募基金行業(yè)形象和聲譽(yù)造成了惡劣的社會(huì)影響，危及私募行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和全局利益。

　　一是濫用中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息，非法自我增信，甚至從事違法違規(guī)行為。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)在官方網(wǎng)站及公開(kāi)場(chǎng)合多次強(qiáng)調(diào)，私募基金登記備案不是行政許可，協(xié)會(huì)對(duì)私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查。但有些機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書(shū)或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，誤導(dǎo)投資者以達(dá)到非法自我增信目的。有的“掛羊頭賣狗肉”，借此從事P2P、民間借貸、擔(dān)保等非私募基金管理業(yè)務(wù)。有的借私募基金之名從事非法集資等違法犯罪活動(dòng)。還有的倒賣私募基金管理人登記身份，非法代辦私募基金管理人登記。這些行為嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和行業(yè)整體利益，嚴(yán)重悖離了私募基金登記備案統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、行業(yè)自律管理的制度設(shè)計(jì)初衷。

　　二是私募基金行業(yè)魚(yú)龍混雜、良莠不齊。目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期未實(shí)質(zhì)性開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒(méi)有展業(yè)意愿;有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件;有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度;有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。(環(huán)球網(wǎng)校中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn))

　　三是有些機(jī)構(gòu)法律意識(shí)淡薄、合規(guī)意識(shí)缺乏，沒(méi)有按規(guī)定持續(xù)履行私募基金信息報(bào)告義務(wù)。盡管機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)時(shí)已書(shū)面承諾其登記備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將按要求持續(xù)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送季度、年度和重大事項(xiàng)信息，但為數(shù)不少的機(jī)構(gòu)存在不如實(shí)填報(bào)信息，不如實(shí)登記多地注冊(cè)的多個(gè)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)，未按要求更新報(bào)送信息的情況，甚至長(zhǎng)期“失聯(lián)”。

　　四是違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。有些機(jī)構(gòu)公開(kāi)推介私募基金，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金;有些機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé)，因投資失敗而“跑路”;更有甚者，借私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪行為。

　　問(wèn)：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，有哪些主要考慮?

　　答：為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2月5日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、法律意見(jiàn)書(shū)、高管人員資質(zhì)要求等四個(gè)方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)，督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　下一步，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”的宗旨，凝聚行業(yè)力量，抓緊修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，盡快頒布私募基金募集、基金合同內(nèi)容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問(wèn)服務(wù)、托管、外包等系列行業(yè)行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業(yè)自律管理的規(guī)則體制，營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)我國(guó)各類私募基金持續(xù)健康發(fā)展，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。(環(huán)球網(wǎng)校中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn))

　　問(wèn)：《公告》取消了私募基金管理人登記證明，是否會(huì)影響私募基金管理人依法開(kāi)展業(yè)務(wù)?

　　答：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)取消私募基金管理人登記相關(guān)證明文件不會(huì)對(duì)私募基金管理人依法開(kāi)展業(yè)務(wù)造成不利影響。

　　首先，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示是法定的私募基金管理人登記信息載體。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。取消線下的私募基金管理人登記證明，有利于引導(dǎo)私募基金行業(yè)、廣大投資者、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和社會(huì)各界更充分、有效地利用協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站私募基金管理人公示平臺(tái)(http://gs.amac.org.cn )和“私募匯”手機(jī)APP終端進(jìn)行相關(guān)實(shí)時(shí)信息查詢，縮短私募基金管理人的信息傳播路徑，減少私募基金管理人與投資者之間的合規(guī)信息不對(duì)稱，進(jìn)一步增強(qiáng)信息公示效應(yīng)。

　　第二，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)動(dòng)態(tài)更新私募基金管理人登記基本公示信息，并就私募基金管理人相關(guān)誠(chéng)信合規(guī)信息進(jìn)行特別提示和分類公示。協(xié)會(huì)此前發(fā)放的私募基金管理人紙質(zhì)登記證書(shū)和電子證明無(wú)法實(shí)現(xiàn)私募基金管理人登記信息的動(dòng)態(tài)管理和更新。

　　第三，協(xié)會(huì)此前發(fā)放的私募基金管理人紙質(zhì)登記證書(shū)和電子證明是主要用于私募基金管理人開(kāi)立相關(guān)證券、期貨交易帳戶及開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的證明材料，并無(wú)法律效力。日前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司等機(jī)構(gòu)建立直接的私募基金登記備案信息共享機(jī)制，更加便利了私募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。下一步，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)主管部門業(yè)務(wù)需要，在全國(guó)范圍內(nèi)逐步完善私募基金登記備案基礎(chǔ)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)查詢體系。

　　第四，取消私募基金管理人電子證明和紙質(zhì)證書(shū)有利于正本清源，打擊部分機(jī)構(gòu)非法自我增信的做法。一段時(shí)間以來(lái)，一些利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書(shū)或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，造成了惡劣的社會(huì)影響。取消私募基金管理人登記證明有利于私募基金登記備案回歸行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、自律管理的制度設(shè)計(jì)初衷。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書(shū)和相關(guān)公示信息僅表明，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù)，不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人對(duì)其提交的登記備案信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)全部的法律責(zé)任。

　　問(wèn)：《公告》提出加強(qiáng)私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金要求，有哪些主要考慮?

　　答：近年來(lái)私募基金發(fā)展迅速，出現(xiàn)了一些魚(yú)龍混雜、良莠不齊的突出問(wèn)題。一是大量機(jī)構(gòu)盲目登記為私募基金管理人。截至目前，已登記但未展業(yè)私募基金管理人數(shù)量超過(guò)1.7萬(wàn)家，占已登記私募基金管理人總量的69%。這些未展業(yè)的私募機(jī)構(gòu)中，部分在準(zhǔn)備業(yè)務(wù)中，但另外一些機(jī)構(gòu)實(shí)際并無(wú)開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)意愿。二是一些機(jī)構(gòu)缺乏從事私募基金管理的專業(yè)能力，許多機(jī)構(gòu)正在開(kāi)展非私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至從事投行、P2P、眾籌等與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，允許這些機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期登記為管理人，既有悖于私募基金登記備案統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的制度設(shè)計(jì)初衷，也占用了有限的自律監(jiān)管資源。三是大量未展業(yè)機(jī)構(gòu)的存在嚴(yán)重影響了私募行業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作的真實(shí)性和有效性。未展業(yè)機(jī)構(gòu)大多數(shù)不能嚴(yán)格遵守持續(xù)報(bào)告義務(wù)，占用了協(xié)會(huì)大量的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)資源，造成了行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的嚴(yán)重失真。

　　《公告》提出的相關(guān)展業(yè)寬限期方案合法、合情、合理。根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》第68條，公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。參照上述法規(guī)要求，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)從實(shí)際角度出發(fā)，務(wù)實(shí)地對(duì)《公告》后新登記、已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品、已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人等三類情況，差異化地設(shè)置了展業(yè)寬限期。針對(duì)寬限期之后仍未展業(yè)的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其管理人登記。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)特別提醒：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確有私募投資基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展需要時(shí)，按規(guī)定履行私募基金管理人登記申請(qǐng)，切勿盲目跟風(fēng)。

　　問(wèn)：《公告》重申私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)，有哪些主要考慮?

　　答：私募基金管理人通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。私募基金登記備案制度實(shí)施兩年來(lái)，私募基金管理人對(duì)信息持續(xù)報(bào)告制度存在不適應(yīng)，履行信息報(bào)告義務(wù)自覺(jué)性和合規(guī)意識(shí)普遍不強(qiáng)，導(dǎo)致私募行業(yè)整體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整、不持續(xù)、甚至失真。

　　《公司法》第165條明確規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)該按照工商行政管理部門的要求按時(shí)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報(bào)送企業(yè)信息。企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假、未公示年度報(bào)告或相關(guān)責(zé)令信息的，列入經(jīng)營(yíng)異常名錄;滿三年未依照條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。被列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，三年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。

　　為貫徹落實(shí)《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，為加強(qiáng)私募基金管理人嚴(yán)格履行信息報(bào)告義務(wù)，在私募基金管理人完成季度、年度及財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告等相應(yīng)信息報(bào)送整改要求之前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。對(duì)于累計(jì)兩次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者，將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

　　為響應(yīng)近期國(guó)家各部委建立的聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)違法失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)動(dòng)約束和懲戒，運(yùn)用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，實(shí)現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信約束，針對(duì)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取了不予登記、暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)、列入異常機(jī)構(gòu)名單等配套措施，以儆效尤。(環(huán)球網(wǎng)校中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn))

　　問(wèn)：《公告》要求私募基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，有哪些主要考慮?

　　答：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對(duì)私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止登記申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)外溢。

　　一方面，目前大量申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記面臨較高道德風(fēng)險(xiǎn)。前期，協(xié)會(huì)的私募基金登記備案不做事前的實(shí)質(zhì)性審查，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中，私募申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在瞞報(bào)、漏報(bào)甚至虛假陳述的情況。在我國(guó)全社會(huì)誠(chéng)信體系尚未健全的現(xiàn)狀下，這種做法很難真正實(shí)現(xiàn)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信約束，甚至滋長(zhǎng)了一些不法機(jī)構(gòu)鋌而走險(xiǎn)，不斷測(cè)試協(xié)會(huì)登記工作的底線，造成后續(xù)自律管理、行政監(jiān)管和司法辦案上的被動(dòng)和無(wú)奈。

　　另一方面，引入法律中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和約束，本身就是私募基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。律師事務(wù)所是持牌的專業(yè)法律服務(wù)提供者，獨(dú)立性高，法律合規(guī)意識(shí)強(qiáng)。請(qǐng)專業(yè)律師事務(wù)所對(duì)私募基金管理人登記申請(qǐng)進(jìn)行第三方盡職調(diào)查，提供法律意見(jiàn)書(shū)，可提高申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)登記成本和社會(huì)誠(chéng)信約束，有助提升申請(qǐng)材料信息質(zhì)量和合規(guī)性，提高協(xié)會(huì)登記辦理工作效能。

　　問(wèn)：《公告》對(duì)私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格做出了要求，有哪些主要考慮?

　　答：私募基金行業(yè)的高管人員是私募基金行業(yè)的精英，也是主要的自律監(jiān)管對(duì)象和服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高管人員的專業(yè)能力、職業(yè)操守和誠(chéng)信記錄決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。完善私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求和持續(xù)誠(chéng)信記錄，加強(qiáng)高管人員的自我利益約束、誠(chéng)信約束和自律約束，有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風(fēng)險(xiǎn)。

　　實(shí)踐中，私募證券投資基金管理人高管人員已納入從業(yè)人員資格管理體系，而私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資和其他私募基金管理機(jī)構(gòu)的高管人員長(zhǎng)期未能納入有效資質(zhì)管理。在欠缺法律規(guī)制的現(xiàn)狀下，一些機(jī)構(gòu)的高管人員缺乏必要的職業(yè)道德、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)能力，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資和其他私募基金成為被從事非法集資的犯罪分子利用的高發(fā)領(lǐng)域。在目前形勢(shì)下，針對(duì)私募基金管理人高管人員作出適度的、符合監(jiān)管實(shí)際的基金從業(yè)資格安排，具有現(xiàn)實(shí)的緊迫性和必要性。

　　《公告》對(duì)私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的要求有以下特點(diǎn)：一是《公告》針對(duì)從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人的高管人員資質(zhì)要求作出了差異化安排。二是各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。三是修改完善了以認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的方式，擴(kuò)大了受認(rèn)可的其他專業(yè)資格考試范圍，但增列了通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人員每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　下一步，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將抓緊建立和完善私募基金行業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信管理體系，優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，提供形式多樣的從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)和服務(wù)，加強(qiáng)和完善我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的人才儲(chǔ)備。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)得知“《中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范私募基金管理人登記答記者問(wèn)》”，私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法，請(qǐng)廣大考生關(guān)注。更多行業(yè)動(dòng)態(tài)請(qǐng)各位考生關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)頻道。

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