基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管的概念及特征

更新時(shí)間：2016-05-12 10:37:51 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管的概念及特征供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管的概念及特征

　　(一)基金監(jiān)管的概念

　　基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可以有廣義和狹義兩種理解。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及}土?xí)α竣賹?duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體②及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管;相應(yīng)地，基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門和社會(huì)力量所實(shí)施的監(jiān)督或管理，分別采用“基金行業(yè)自律”“基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控”和“社會(huì)力量監(jiān)督”來表述。

　　(二)基金監(jiān)管的特征

　　政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：

　　1.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　政府基金監(jiān)管的內(nèi)容，不僅涉及各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止，基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為，基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則，而且還涉及基金市場(chǎng)其他諸多方面的監(jiān)管，監(jiān)管內(nèi)容具有全面性。

　　2.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。

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基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管的概念及特征

　　3.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。

　　4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定陛

　　與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé)，政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使其職責(zé)。

　　5.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性

　　有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強(qiáng)制性。這是政府對(duì)基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證?？梢?，相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

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