基金從業(yè)資格考試重難點備考輔導(dǎo)：證券市場參與者

更新時間：2016-06-03 09:04:17 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　六、證券市場參與者

　　(一)證券發(fā)行人

　　1、公司(企業(yè)) 發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本。

　　發(fā)行股票和長期債券是籌措長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補充流動資金的重要手段。

　　2、政府和政府機構(gòu)。國債、央行票據(jù)

　　3、金融機構(gòu)。歐美等西方國家歸入公司證券;我國、日本則定義為金融債券。股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票歸于一般的公司股票。

　　(二)證券投資人

　　1、機構(gòu)投資者。

　?、耪畽C構(gòu)。央行——以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或者金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

　?、破髽I(yè)和事業(yè)法人。

　?、墙鹑跈C構(gòu)。

　?、僮C券經(jīng)營機構(gòu)。以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　　②商業(yè)銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業(yè)債等。

　?、郾ｋU公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等，不過有關(guān)規(guī)定對投資比例有所限制。

　?、雀黝惢?。

　?、僮C券投資基金。

　?、谏绫；?。西方【全國性基金、企業(yè)年金】

　?、燮髽I(yè)年金。

　?、苌鐣婊??！靖＠?、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等】

　　2、個人投資者

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”基金從業(yè)資格考試重難點備考輔導(dǎo)：證券市場參與者“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　(三)證券市場服務(wù)機構(gòu)

　　1、證券公司。

　　2、證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　3、證券服務(wù)機構(gòu)?！咀C券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機構(gòu)等】

　　(四)自律性組織 1、證券交易所 2、證券業(yè)協(xié)會

　　(五)證券監(jiān)管機構(gòu)

　　在我國，指的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

　　國務(wù)院直屬證券監(jiān)督管理機構(gòu)

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