基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—比例

更新時(shí)間：2016-08-11 09:51:09 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　16. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資者，估值日無(wú)市價(jià)的，潛在估值調(diào)整對(duì)前一日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。

　　17. 當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金凈值的0.25%時(shí)，基金公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;

　　當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金凈值的0.50%時(shí)，基金公司應(yīng)公告并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　18. 我國(guó)股票型基金的管理費(fèi)一般不超過(guò)1.5%，債券型基金的管理費(fèi)一般不超過(guò)1%，貨幣基金的管理費(fèi)一般為0.33%。

　　19. 期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在5%-10%。

　　20. 按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)20%。

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　　21. 單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的帶入余額超過(guò)其自有債券托管問(wèn)題的30%，或單只債券融入余額超過(guò)該只債券發(fā)行量的15%起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因。

　　22. 單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出和買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣(mài)出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200%。

　　23. 中期票據(jù)采用注冊(cè)發(fā)行，最大注冊(cè)額度不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　24. 我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3-5年的國(guó)債占比超過(guò)80%。

　　25. 銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國(guó)票據(jù)業(yè)務(wù)上的占比超過(guò)90%。

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