基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—年限

更新時(shí)間：2016-08-16 14:55:27 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　17.資料保存期限

　　1)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存監(jiān)控錄像不低于6個(gè)月。

　　2)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年;客戶(hù)交易記錄，自交易記賬當(dāng)年至少保存5年。

　　3)私募基金管理人保存的基金投資決策、交易等方面的記錄，自基金清算終止之日起至少保存10年。

　　4)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)于系統(tǒng)中涉及投資人信息和交易記錄的備份至少保存15年。

　　5)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生起至少保存15年。

　　6)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，保存客戶(hù)交易終端信息、開(kāi)戶(hù)資料電子檔，至少保存20年。

　　7)基金份額登記機(jī)構(gòu)，登記數(shù)據(jù)自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起至少保存20年。

　　*以上保存年限非常復(fù)雜，大體規(guī)律如下，以便記憶：

　　1)監(jiān)控錄像數(shù)據(jù)太大，受存儲(chǔ)空間限制，時(shí)間最短，6個(gè)月

　　2)“一次性”交易，5年

　　3)客戶(hù)交易記錄，5年;機(jī)構(gòu)(私募基金)交易記錄，10年

　　4)客戶(hù)身份資料(一次性交易除外)保存期限要求較長(zhǎng)，其中：

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，客戶(hù)身份資料，15年(銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求最低)

　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，客戶(hù)交易終端信息，開(kāi)戶(hù)資料電子檔，20年

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)，20年

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—年限“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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　　18.托管人：

　　1)托管人連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)可以取消其托管資格。

　　2)托管人職責(zé)終止的，持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新托管人。

　　19.基金公司及證監(jiān)會(huì)任職要求：

　　1)基金公司高級(jí)管理人員任職資格，要求3年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　2)基金經(jīng)理3年以上投資經(jīng)驗(yàn)，近3年沒(méi)有受處罰。