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基金考試題庫(kù)《法律法規(guī)》考前必做題1

更新時(shí)間:2016-09-05 14:30:59 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽183收藏91

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  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金考試題庫(kù)《法律法規(guī)》考前必做題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金考試題庫(kù)《法律法規(guī)》考前必做題

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  1、 債權(quán)類金融資產(chǎn)以( ),債券等契約型投資工具為主

  A.票據(jù)

  B.股票

  C.基金

  D.期貨

  2、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙,通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易,人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于( )。

  A.二公司的內(nèi)幕交易

  B.基于交易的操縱市場(chǎng)

  C.基于信息的操縱市場(chǎng)

  D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

  3、同銀行儲(chǔ)蓄相比較,證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(  )銀行儲(chǔ)蓄。

  A.大于

  B.等于

  C.小于

  D.基本接近

  4、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( ),關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

  A.主觀行為

  B.自律行為

  C.自我修養(yǎng)

  D.他律

  5、我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為(  )。

  A.15年

  B.15~50年

  C.5年

  D.一般無(wú)期限

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  6、 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  7、 金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

  A.培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范

  B.灌輸基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

  C.培養(yǎng)基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

  D.灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

  8、 ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)(  )。

  A.3個(gè)月

  B.4個(gè)月

  C.2個(gè)月

  D.1個(gè)月

  9、 職業(yè)道德的作用不包括( )

  A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

  B.提升職業(yè)素質(zhì)

  C.強(qiáng)化道德素養(yǎng)

  D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

  10、 投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,可于( )日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理隋況。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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