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2016年基金從業(yè)資格考試卷精選練習(xí)二

更新時間:2016-09-08 14:13:04 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽118收藏47

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  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試卷精選練習(xí)二供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試卷精選練習(xí)二

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  1.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。

  A.投資部、研究部以及風(fēng)險控制部

  B.投資部、交易部以及風(fēng)險控制部

  C.研究部、交易部以及風(fēng)險控制部

  D.投資部、研究部以及交易部

  正確答案:D 解題思路:風(fēng)險控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險控制部門。

  2.下列不屬于防范基金銷售操作風(fēng)險的措施是( )。

  A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準確性

  B.銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴格遵從操作規(guī)程,經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進行

  C.加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核,提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)

  D.建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案,提高差錯或糾紛的處理效率

  正確答案:B 解題思路:防范基金銷售操作風(fēng)險的措施主要有以下幾點:①基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施;②在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中,應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準確性;③加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核,提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);④應(yīng)建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案,提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險所采取的措施。

  3.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,稱之為( )。

  A.金融股權(quán)

  B.金融期貨

  C.金融互換

  D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  正確答案:C 解題思路:金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易,可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

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  4.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。

  A.拍賣

  B.協(xié)商

  C.公開招標

  D.公開競價

  正確答案:D 解題思路:通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。

  5.基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付行為稱為( )。

  A.清算

  B.交割

  C.交收

  D.結(jié)算

  正確答案:C 解題思路:資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié):清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付,從而完成整個交易過程。

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