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《基金基礎知識》沖刺卷二

更新時間:2016-09-29 15:11:52 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽120收藏48

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  單選題 以下備選項中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  第1題首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件,經(jīng)()審核、核準或注冊后,通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。

  A.證券監(jiān)管機構(gòu)

  B.證券承銷機構(gòu)

  C.證券交易所

  D.發(fā)行人

  【正確答案】A

  【答案解析】(P180)通常,首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件,經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)審核、核準或注冊后,通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。

  本題 1 分

  第2題下列股票估值方法中,不屬于相對價值法的是()。

  A.市盈率模型

  B.企業(yè)價值倍數(shù)

  C.經(jīng)濟附加值模型

  D.市銷率模型

  【正確答案】C

  【答案解析】(P197)普通股估值的相對價值法有市盈率模型、市凈率模型、市銷率模型、市現(xiàn)率模型、企業(yè)價值倍數(shù)等。經(jīng)濟附加值模型是絕對價值法。

  本題 1 分

  第3題若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5,則兩者之間的關(guān)系是()。

  A.不相關(guān)

  B.負相關(guān)

  C.比例相關(guān)

  D.正相關(guān)

  【正確答案】D

  【答案解析】(P162)若兩個證券之間的相關(guān)系數(shù)大于0小于1,則兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系。

  本題 1 分

  第4題下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中,錯誤的是()。

  A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

  B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

  C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

  D.在一段時間后,持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

  【正確答案】D

  【答案解析】(P203)可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時間后,持有者有權(quán)按約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票。

  本題 1 分

  第5題()是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。

  A.內(nèi)在價值法

  B.相對價值法

  C.外在價值法

  D.絕對價值法

  【正確答案】A

  【答案解析】(P191)內(nèi)在價值法又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型,是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估,具體又分為股利貼現(xiàn)模型(DDM)、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)、超額收益貼現(xiàn)模型等。

  本題 1 分

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  第6題按債券持有人收益方式分類,債券可分為()。

 ?、?固定利率債券

 ?、?浮動利率債券

 ?、?累進利率債券

  Ⅳ.免稅債券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】D

  【答案解析】(P201)按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。

  本題 1 分

  第7題債券的價格與利率呈()變動關(guān)系。

  A.正向

  B.反向

  C.同向

  D.不確定

  【正確答案】B

  【答案解析】(P207)債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系:利率上升時,債券價格下降;利率下降時,債券價格上升。

  本題 1 分

  第8題()是一種按照票面金額計算利息,票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

  A.零息債券

  B.固定利率債券

  C.公債

  D.國債

  【正確答案】B

  【答案解析】(P210)固定利率債券是一種按照票面金額計算利息,票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。投資者不僅可以在債券期滿時收回本金,而且可以定期獲得固定的利息收入。

  本題 1 分

  第9題中國債券交易市場體系的三個發(fā)展階段不包括()。

  A.以柜臺市場為主

  B.以交易所市場為主

  C.以銀行間市場為主

  D.以場外市場為主

  【正確答案】D

  【答案解析】(P208)中國債券市場是從20世紀80年代開始逐步發(fā)展起來的,經(jīng)歷了以柜臺市場為主、以交易所市場為主和以銀行間市場為主的三個發(fā)展階段。

  本題 1 分

  第10題下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數(shù)的是()。

  A.居民消費價格指數(shù)

  B.GDP

  C.商品價格指數(shù)

  D.生產(chǎn)者物價指數(shù)

  【正確答案】B

  【答案解析】(P184)通貨膨脹的測量主要采用物價指數(shù),如居民消費價格指數(shù)、生產(chǎn)者物價指數(shù)、商品價格指數(shù)等。不同的指數(shù)有著不同的受測經(jīng)濟范圍和不同物品的價格比重。

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  第11題到期收益率的影響因素主要有()。

 ?、?票面利率

  Ⅱ.債券市場價格

 ?、?計息方式

  Ⅳ.再投資收益率

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】D

  【答案解析】(P212)到期收益率的影響因素主要有以下四個:票面利率;債券市場價格;計息方式;再投資收益率。

  本題 1 分

  第12題某種貼現(xiàn)式國債面額為100元,貼現(xiàn)率為3.82%,到期時間為90天,則該國債內(nèi)在價值為()元。

  A.98.034

  B.99.045

  C.97.455

  D.93.243

  【正確答案】B

  【答案解析】(P210)該國債的內(nèi)在價值=100×(1-90/360×3.82%)=99.045(元)。

  本題 1 分

  第13題有保證債券根據(jù)()不同,可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保債券。

  A.保證的形式

  B.交易方式

  C.計息與付息

  D.基準利率

  【正確答案】A

  【答案解析】(P204)有保證債券根據(jù)保證的形式不同,可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保債券。

  本題 1 分

  第14題()是一種沒有到期日的特殊債券。

  A.國債

  B.零息債券

  C.固定利率債券

  D.統(tǒng)一公債

  【正確答案】D

  【答案解析】(P211)統(tǒng)一公債是一種沒有到期日的特殊債券。

  本題 1 分

  第15題()策略保證投資者有充足的資金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。

  A.所得免疫

  B.價格免疫

  C.或有免疫

  D.利息免疫

  【正確答案】A

  【答案解析】(P218)所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以支付預期現(xiàn)金的需要。這對于養(yǎng)老基金、社?;稹⒈kU基金等機構(gòu)投資者具有重要的意義,因為這類投資者對資產(chǎn)流動性的要求很高。

  本題 1 分

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  第16題國債回購作為一種短期融資工具,在各國市場中最長期限均不超過()。

  A.3個月

  B.1年

  C.6個月

  D.1個月

  【正確答案】B

  【答案解析】(P220)國債回購作為一種短期融資工具,在各國市場中最長期限均不超過1年。

  本題 1 分

  第17題在我國,貨幣市場工具不包括()。

  A.銀行間短期資金

  B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款和大額存單

  C.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

  D.期限在1年以上(含1年)的債券回購

  【正確答案】D

  【答案解析】(P219)在我國,貨幣市場工具主要包括銀行間短期資金、1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款和大額存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)、證監(jiān)會及中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具。

  本題 1 分

  第18題下列關(guān)于信用利差特點的表述中,錯誤的是()。

  A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張,隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小

  B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級,信用利差隨著期限增加而擴大

  C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化,受經(jīng)濟預期影響

  D.從實際數(shù)據(jù)看,信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前,因此,信用利差可以作為預測經(jīng)濟周期活動的指標

  【正確答案】A

  【答案解析】(P215)信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而縮小,隨著經(jīng)濟周期的收縮而擴張。當經(jīng)濟處于收縮或下滑期時,公司的盈利能力下降,現(xiàn)金流惡化,這會影響到債務人履行債務合同的能力。

  本題 1 分

  第19題1938年,麥考利為評估債券的平均還款期限,引入()的概念。

  A.凸度

  B.信用利差

  C.收益率曲線

  D.久期

  【正確答案】D

  【答案解析】(P215)1938年,麥考利為評估債券的平均還款期限,引入久期的概念。麥考利久期,又稱為存續(xù)期,指的是債券的平均到期時間,他是從現(xiàn)值的角度度量了債券的現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限。

  本題 1 分

  第20題按回購期限劃分,我國在交易所掛牌的國債回購不包括()。

  A.1天

  B.2天

  C.3天

  D.5天

  【正確答案】D

  【答案解析】(P220)按回購期限劃分,我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天。國債回購作為一種短期融資工具,在各國市場中最長期限均不超過1年。

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