2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（A卷）

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（A卷）供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（A卷）

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　1、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.基金開(kāi)元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前　(　　)名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不屬于基金售后服務(wù)的是(　　)。

　　A.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　5、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是(　　)履行的職責(zé)。

　　A.合規(guī)管理部門(mén)

　　B.管理層

　　C.督察長(zhǎng)

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　6、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　7、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是(　　)。

　　A.部門(mén)獨(dú)立性

　　B.機(jī)制獨(dú)立性

　　C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

　　D.以上都正確

　　8、保本基金的(　　)是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價(jià)值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時(shí)凈值

　　D.價(jià)值底線(xiàn)

　　9、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：(　　)可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　10、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　11、將眾多投資者的基金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金(　　)的特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　12、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　　)報(bào)告。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D.股東大會(huì)

　　13、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(　　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　14、與銷(xiāo)售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15、QDII基金的凈值在　(　　)披露。

　　A.估值日

　　B.估值日后1～2個(gè)工作日

　　C.估值后2～3個(gè)工作日

　　D.估值后3～5個(gè)工作日

　　16、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后　(　　)日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　17、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前　(　　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.30

　　B.45

　　C.15

　　D.10

　　18、10日前我國(guó)公募證券投資基金全部是(　　)，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是(　　)。

　　A.公司型基金;契約型基金

　　B.契約型基金;公司型基金

　　C.契約型基金;封閉式基金

　　D.公司型基金;開(kāi)放式基金

　　19、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的(　　)。

　　A.收益期望值

　　B.投資規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

　　20、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(　　)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.50%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.50%

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　21、 (　　)是指基金銷(xiāo)售部門(mén)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人。

　　A.基金銷(xiāo)售適用性

　　B.基金銷(xiāo)售收益性

　　C.基金銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.基金銷(xiāo)售搭配性

　　22、 下列不屬于系列基金的優(yōu)勢(shì)的是(　　)。

　　A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　B.簡(jiǎn)化管理

　　C.降低成本

　　D.既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回

　　23、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　24、 按照投資對(duì)象不同，可將基金分為(　　)。

　　A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

　　C.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　25、 如果P/B比率(股票價(jià)格與每股票面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長(zhǎng)型，則價(jià)值型股票的P/B比率(　　)。

　　A.大于1

　　B.大于10

　　C.較低

　　D.較高

　　26、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

　　D.以上說(shuō)法都正確

　　27、 制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　28、 (　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　29、 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告(　　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　30、 基金管理人需在基金合同生效的　(　　)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

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　　31、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場(chǎng)所所在地的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)

　　32、 保本基金將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.貨幣市場(chǎng)工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　33、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了　(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　34、 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　35、 在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是(　　)。

　　A.律師事務(wù)所

　　B.基金托管人

　　C.基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　36、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是(　　)。

　　A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

　　B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種

　　C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　37、 (　　)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

　　A.基金客戶(hù)服務(wù)

　　B.基金銷(xiāo)售服務(wù)

　　C.基金理財(cái)服務(wù)

　　D.基金售后服務(wù)

　　38、 基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.確保投資者的利益優(yōu)先

　　B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.回避

　　39、 以下(　　)關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的描述是錯(cuò)誤的。

　　A.可以在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　C.可以在相同市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外)，但是不可以跨市場(chǎng)托管

　　D.是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　40、 1940年(　　)和1940年(　　)是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問(wèn)、基金銷(xiāo)售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問(wèn)法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問(wèn)法》

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　　41、 (　　)是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

　　A.事項(xiàng)識(shí)別

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　D.行為監(jiān)控

　　42、 基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前(　　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　43、 (　　)是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　44、 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是(　　)。

　　A.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　B.基金投資效益及客戶(hù)評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高

　　C.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高

　　D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶(hù)體驗(yàn)的交流

　　45、 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指(　　)。

　　A.QDⅡ基金

　　B.ETF基金

　　C.ETF聯(lián)接基金

　　D.LOF基金

　　46、 某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為(　　)元。

　　A.10347.5

　　B.10227.5

　　C.10497.5

　　D.10447.5

　　47、(　　)在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　48、 基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是(　　)。

　　A.基金份額凈值增長(zhǎng)率

　　B.周末基金份額凈值

　　C.期末可供分配利潤(rùn)

　　D.基金凈值總額

　　49、 下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.罰款

　　B.提示改正

　　C.出具監(jiān)管警示函

　　D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　50、 ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)。

　　A.0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

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　　51、 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　52、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點(diǎn)后(　　)。

　　A.6位

　　B.5位

　　C.7位

　　D.8位

　　53、 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

　　B.投資活動(dòng)所收到的限制和約束少

　　C.基金募集對(duì)象不固定

　　D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售

　　54、 下列不屬于基金客戶(hù)服務(wù)原則的是(　　)。

　　A.客戶(hù)至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　55、 能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是(　　)。

　　A.ETF

　　B.傘型基金

　　C.LOF

　　D.保本基金

　　56、 (　　)和(　　)獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.公司督察長(zhǎng);獨(dú)立董事

　　B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　C.公司督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

　　57、 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在(　　)之間進(jìn)行的。

　　A.基金份額持有人與銷(xiāo)售代理人

　　B.基金份額持有人與基金管理人

　　C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

　　D.基金份額持有人與基金份額持有人

　　58、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長(zhǎng)期保存。

　　A.即時(shí)保存;本地備份

　　B.定期保存;異地備份

　　C.即時(shí)保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　59、 QDII是(　　)的首字母縮寫(xiě)。

　　A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D.境外機(jī)構(gòu)投資者

　　60、 在基金份額發(fā)售　(　　)日前，披露招募說(shuō)明書(shū)基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.7

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