2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試考前必做卷（B卷）

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　1、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的(　　)來(lái)劃分。

　　A.收益

　　B.凸度

　　C.發(fā)行人

　　D.久期與信用等級(jí)

　　2、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(　　)時(shí)，為巨額贖回。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.2%

　　3、 ETF;基金最大的特色是(　　)。

　　A.被動(dòng)操作

　　B.指數(shù)型基金

　　C.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　4、以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.采取未知價(jià)法

　　B.采取份額贖回的方式

　　C.必須以金額贖回方式進(jìn)行

　　D.贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出

　　5、不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )

　　A.表現(xiàn)形式不同

　　B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C.調(diào)整手段不同

　　D.調(diào)整對(duì)象不同

　　6、 ( )是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡(jiǎn)單凈值增長(zhǎng)率為(　　)。

　　A.18.18%

　　B.33.66%

　　C.22.73%

　　D.63.64%

　　8、某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。

　　A.注冊(cè)監(jiān)管

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.持證上崗

　　D.審慎開(kāi)展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　9、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)正確的是( )。

　　A.按交易場(chǎng)所劃分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　B.按交割時(shí)間劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　C.按金融工具劃分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)等

　　D.按交易價(jià)段劃分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　10、當(dāng)代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.20%

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　11、 指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為(　　)。

　　A.指數(shù)所包含的成份股票

　　B.所有上市流通的股票

　　C.已發(fā)行但未上市的股票

　　D.指數(shù)成份股及一定比例的債券

　　12、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

　　B.對(duì)沖基金是采取公幵募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

　　C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

　　D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn).

　　13、 ( )是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　14、 下列資產(chǎn)管理行業(yè)選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。

　　B.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專(zhuān)業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類(lèi)投資機(jī)會(huì)，幫助投資者進(jìn)行投資決策.

　　C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿(mǎn)足投資者的需求，使資金的使用方和提供方能夠便利的連接起來(lái)。

　　D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本.

　　15、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義各關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　16、 證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)固定

　　B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.強(qiáng)化監(jiān)管

　　17、 從我國(guó)的實(shí)踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是(　　)。

　　A.保護(hù)基金行業(yè)的整體利益

　　B.建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系

　　C.開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象

　　D.對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究

　　18、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)(　　)實(shí)現(xiàn)的。

　　A.提供就業(yè)機(jī)會(huì)

　　B.將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

　　C.購(gòu)買(mǎi)大量消費(fèi)品

　　D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

　　19、 基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于(　　)。

　　A.確?；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展

　　B.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

　　C.確?；鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性

　　D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　20、 ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.現(xiàn)金

　　D.其他對(duì)價(jià)

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　21、 對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于(　　)。

　　A.基金信息披露的禁止行為

　　B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

　　C.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)

　　D.法規(guī)許可的行為

　　22、 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是(　　)。

　　A.編制月報(bào)、基金公告等各類(lèi)臨時(shí)報(bào)告

　　B.編制季報(bào)、年報(bào)等各類(lèi)定期報(bào)告

　　C.復(fù)核信息披露文件，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　D.復(fù)核信息披露文件，維護(hù)基金當(dāng)事人尤其是基金份額持有人的權(quán)益

　　23、 某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則以下計(jì)算正確的是( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為l20元

　　B.凈認(rèn)購(gòu)金額為9 884.42元

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為ll8.58元

　　D.認(rèn)購(gòu)份額為9 881.42份

　　24、 專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個(gè)特征是( )

　　A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險(xiǎn)的獨(dú)立部門(mén)

　　B.一，主業(yè)是信托計(jì)劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨(dú)立部門(mén)

　　C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨(dú)立部門(mén)

　　D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨(dú)立部門(mén)

　　25、 保本基金的(　　)是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率。

　　A.安全墊

　　B.安全邊界

　　C.保本比例

　　D.安全比例

　　26、 以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管

　　C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　27、 ( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　28、 根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)的實(shí)踐，基金市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管

　　B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

　　C.信息披露制度的建立和完善

　　D.基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

　　29、 貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日(　　)的短期金融工具。

　　A.不超過(guò)1年

　　B.2年以?xún)?nèi)

　　C.不足6個(gè)月

　　D.不足3年

　　30、 增長(zhǎng)型基金主要以(　　)為投資對(duì)象的證券。

　　A.大盤(pán)藍(lán)籌股

　　B.公司債

　　C.政府債券

　　D.高成長(zhǎng)性公司的股票

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　　31、 債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)以( ),債券等契約型投資工具為主

　　A.票據(jù)

　　B.股票

　　C.基金

　　D.期貨

　　32、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于( )。

　　A.二公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　33、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)(　　)銀行儲(chǔ)蓄。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　34、職業(yè)道德修養(yǎng)是一種( )，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

　　A.主觀行為

　　B.自律行為

　　C.自我修養(yǎng)

　　D.他律

　　35、我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為(　　)。

　　A.15年

　　B.15～50年

　　C.5年

　　D.一般無(wú)期限

　　36、 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　37、 金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　38、 ETF建倉(cāng)期通常不超過(guò)(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.4個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　39、 職業(yè)道德的作用不包括( )

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提升職業(yè)素質(zhì)

　　C.強(qiáng)化道德素養(yǎng)

　　D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　40、 投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于( )日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理隋況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

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2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　41、 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書(shū)，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.基金持有人大會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　42、 ( )要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　43、下列屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。

　　A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

　　B.銷(xiāo)售基金或者為投資者提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)和潛在客戶(hù)披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則。

　　C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

　　44、 基金登記過(guò)程實(shí)際上是(　　)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　A.登記機(jī)構(gòu)

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　45、 基金托管協(xié)議是明確基金管理人與(　　)各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷(xiāo)售代理人

　　46、 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢(xún)公司

　　47、 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金滿(mǎn)足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( )以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　48、下列不屬于道德的特征的是( )

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德的連續(xù)性

　　D.道德具有具體性

　　49、 守法合規(guī)是對(duì)( )職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.基金從業(yè)人員

　　C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.金融從業(yè)人員

　　50、 根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(　　)日為投資人登記權(quán)益，投資人在(　　)日為(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。(　　)

　　A.T+3,T+7

　　B.T+2,T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T，T+1

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　　51、基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是( )

　　A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶(hù)

　　B.不欺詐客戶(hù)，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　52、 封閉式基金價(jià)格主要受(　　)的影響。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金份額凈值

　　53、 2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　54、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權(quán)

　　B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

　　C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

　　D.基金份額所有權(quán)

　　55、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　56、金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )

　　A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓(xùn)基金道德素質(zhì)

　　D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

　　57、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　58、 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價(jià)、壓低8公司股價(jià)的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導(dǎo)市場(chǎng)

　　59、 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　60、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿(mǎn)后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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　　61、 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

　　B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

　　C.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

　　D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

　　62、 基金從業(yè)人員誠(chéng)信的基本要求是( )

　　A.對(duì)人守信，對(duì)事負(fù)責(zé)，不欺詐客戶(hù)

　　B.不欺詐客戶(hù)，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.理解寬容，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　D.相互尊重，平等交易，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　63、 從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D.基金管理公司督察長(zhǎng)

　　64、一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于( )

　　A.職業(yè)道德

　　B.法律規(guī)范

　　C.職業(yè)素養(yǎng)

　　D.社會(huì)道德

　　65、 投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A.T+O

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　66、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.基金公司監(jiān)事會(huì)

　　B.基金公司董事會(huì)

　　C.基金管理公司董事會(huì)

　　D.基金公司股東大會(huì)

　　67、下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括( )。

　　A.遵守法律法規(guī)

　　B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則

　　C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

　　D.以上都應(yīng)遵守

　　68、 基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件，下列(　　)不是必要條件。

　　A.基金份額持有人不少于1 000人

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金合同期限10年以上

　　D.基金份額總額達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　69、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》

　　B.《上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式》

　　C.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》

　　D.《基金信息披露管理辦法》

　　70、 2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金——(　　)誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金的歷史性跨越。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.基金開(kāi)元

　　C.基金金泰

　　D.淄博基金

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