2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦3
21、 ( )是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險性
D.基金銷售搭配性
22、 下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是( )。
A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能
B.簡化管理
C.降低成本
D.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回
23、 根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認(rèn)購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定,基金認(rèn)購費的計算公式為( )。
A.認(rèn)購費=認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費率)
B.認(rèn)購費=認(rèn)購金額×認(rèn)購費率
C.認(rèn)購費=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費率
D.認(rèn)購費=凈認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費率)
24、 按照投資對象不同,可將基金分為( )。
A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF
C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金
D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金
25、 如果P/B比率(股票價格與每股票面價值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價值型和成長型,則價值型股票的P/B比率( )。
A.大于1
B.大于10
C.較低
D.較高
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2016年9月基金《私募股權(quán)》真題(網(wǎng)友版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦3
26、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是( )。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
27、 制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中,( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
28、 ( )原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
29、 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報告( )。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
30、 基金管理人需在基金合同生效的 ( )在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
A.當(dāng)日
B.次日
C.第三日
D.第四日
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