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基金科目三重點(diǎn)練習(xí)題《私募股權(quán)投資基金》

更新時(shí)間:2016-10-26 14:09:53 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽351收藏175

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金科目三重點(diǎn)練習(xí)題《私募股權(quán)投資基金》供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金科目三重點(diǎn)練習(xí)題《私募股權(quán)投資基金》

  1、根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于()萬。

  A、5000

  B、3000

  C、1000

  D、2000

  【答案】C

  【解析】根據(jù)《私募股權(quán)投資基金暫行辦法》資產(chǎn)不低于1000萬元的單位認(rèn)定為合格投資者。

  2、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入()。

  A、誠(chéng)信檔案

  B、違約檔案

  C、自律檔案

  D、處罰檔案

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)記錄處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入誠(chéng)信檔案。

  3、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

  A、銷售協(xié)議、基金合同

  B、銷售協(xié)議、招募合同書

  C、代理協(xié)議、基金合同

  D、代理協(xié)議、招募說明書

  【答案】A

  【解析】私募基金管理人委托積極銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并講協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

  4、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》的規(guī)定,私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金總列支相應(yīng)()。

  A、管理費(fèi)

  B、托管費(fèi)

  C、服務(wù)費(fèi)

  D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)

  【答案】C

  【解析】私募基金管理人可以與投資者約定,為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)。

  5、根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以()為主。

  A、有限合伙企業(yè)

  B、契約型

  C、公司型

  D、FOF

  【答案】A

  【解析】根據(jù)目前的基金備案情況,私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以有限合伙為主。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:"基金科目三重點(diǎn)練習(xí)題《私募股權(quán)投資基金》"由環(huán)球網(wǎng)校小編整理請(qǐng)各位考生學(xué)習(xí)備考,如果您在此過程中遇到任何疑問,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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  6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

  A、基金投資人

  B、基金公司股東大會(huì)

  C、基金公司監(jiān)事會(huì)

  D、基金公司董事會(huì)

  【答案】B

  【解析】公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

  7、公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)()而設(shè)立,其法律規(guī)則程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

  A、《創(chuàng)投辦法》

  B、《公司法》

  C、《基金法》

  D、《證券法》

  【答案】B

  【解析】公司型私募的設(shè)立一般來說是針對(duì)設(shè)立一家公司,必須嚴(yán)格按照《公司法》設(shè)立。

  8、關(guān)于市凈率估值方法更加合適各種企業(yè)種類說法正確的是()

  A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)

  B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)

  C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)

  D、以上均不對(duì)

  【答案】C

  【解析】因?yàn)橘Y產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)

  9、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是()

  A、因策略相同,將旗下兩個(gè)基金的資金合并管理賬戶

  B、保存基金的投資策略文件10年

  C、無需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況

  D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸,管理人借用其他基金的資金

  【答案】B

  【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

  10、關(guān)于有限合伙制說法錯(cuò)誤的是()

  A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資

  B、在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

  C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)利

  D、普通合伙人沒有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力,而有限合伙人有,但受到普通合伙人監(jiān)督

  【答案】D

  【解析】普通合伙人負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理,有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

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