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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》單選題練習(xí)

更新時(shí)間:2016-10-26 14:27:14 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽139收藏13

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》單選題練習(xí)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。《基金基礎(chǔ)知識(shí)》單選題練習(xí)

  1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

  A:中國(guó)證監(jiān)會(huì) B:證券公司

  C:證券交易所 D:中國(guó)人民銀行

  [參考答案] C

  2.證券投資基金產(chǎn)生于( )。

  A:18世紀(jì)70年代 B:19世紀(jì)60年代C:20世紀(jì)70年代C:19世紀(jì)80年代

  [參考答案] B

  3.證券投資基金正式開始起步的標(biāo)志是( )。

  A:美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng):馬薩諸塞投資信托基金C:外國(guó)和殖民地政府信托投資基金D:美國(guó)富達(dá)證券投資基金

  [參考答案] C

  4.美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事是由( )提名的。

  A:基金發(fā)起人 B:基金董事會(huì)C:基金管理人D:獨(dú)立董事E:基金托管人

  [參考答案] D

  5.在美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)推薦的加強(qiáng)獨(dú)立董事的最佳行為方式中,關(guān)于獨(dú)立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是( )。

  A:不少于40% B:不少于1/2C:不少于2/3 D:全部由獨(dú)立董事組成

  [參考答案] C

  6.美國(guó)的個(gè)人退休財(cái)戶(IRA),個(gè)人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實(shí)際收入,但不能超過( )。

  A:5 000美元B:10 000美元C:8 000美元 D:20 000美元

  [參考答案] A

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  7.德國(guó)的基金市場(chǎng)主要由( )控制,集中化程度很高。

  A:銀行B:保險(xiǎn)公司C:證券公司D:投資公司

  [參考答案] A

  8.中國(guó)香港的投資基金主要以( )為主。

  A:股票基金B(yǎng):債券基金C:貨幣市場(chǎng)D:衍生工具基金E:國(guó)債基金

  [參考答案] A

  9.日本的投資基金主要以( )為主。

  A 股票基金B(yǎng):債券基金C:貨幣市場(chǎng)基金D:衍生工具基金E:國(guó)債基金

  [參考答案] B

  10.中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣的投資基金主要以( )為主。

  A:股票基金B(yǎng):債券基金C:貨幣市場(chǎng)D:衍生工具基金E:國(guó)債基金

  [參考答案] B

  11.我國(guó)第一只上市交易的投資基金是( )。

  A:武漢證券投資基金B(yǎng):深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C:淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D:建業(yè)基金E:金泰基金

  [參考答案] C

  12.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。

  A:證券交易所 B:中國(guó)人民銀行

  C:財(cái)政部 D:基金管理公司

  [參考答案] B

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  13.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

  A:對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

  B:對(duì)基金托管人的監(jiān)管

  C:對(duì)基金投資者的監(jiān)管

  D:對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

  [參考答案] D

  14.基金募集前( ),基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。

  A:一天 B:三天

  C:七天 D:十天

  [參考答案] B

  15.監(jiān)管的首要原則是( )。

  A:保護(hù)投資者利益原則 B:法制管理原則

  C:“三公”原則 D:監(jiān)管與自律并重原則

  [參考答案] A

  16.證券交易所的會(huì)員( )。

  A:可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位

  B:轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

  C:轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

  D:不得轉(zhuǎn)讓交易席位

  [參考答案] C

  17.1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中,對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。

  A:《證券投資基金管理暫行辦法》

  B:《證券交易所管理辦法》

  C:《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

  D:《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》

  [參考答案] C

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