2016年基金從業(yè)資格考試易錯題(2)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎知識》兩個科目，2016年9月新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試易錯題供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試易錯題(2)

　　8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務的機構應(B)

　　A.繳納風險抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準

　　10.某基金公司不負有監(jiān)管職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報違法行為，但如果相關監(jiān)管部門對此進行調查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　D.應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　A.基金銷售協(xié)議

　　B.理財服務協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金資產托管協(xié)議

　　12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

　　C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　14.關于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　編輯推薦：

　　15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　C.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機構的業(yè)務培訓

　　16.關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

　　D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

　　17.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

　　A.持證上崗

　　B.具有本科以上學歷

　　C.持續(xù)學習

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　18.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

　　A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.尊重所有客戶

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　19.關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。

　　A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

　　B.認購費一般高于申購費

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認

　　D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

　　20.開放式基金注冊登記業(yè)務主要內容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

　　A.申購基金金額

　　B.持有基金份額及其變動情況

　　C.申購基金行為

　　D.持有基金金額

　　21.基金的募集一般要經(jīng)過(D)四個步驟。

　　A.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資

　　B.申請、審批、注冊、基金驗資

　　C.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

　　D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

　　編輯推薦：

　　22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給(D)。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.中央結算公司

　　D.注冊登記機構

　　23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。

　　A.真實性

　　B.便利性

　　C.完整性

　　D.及時性

　　24.股票基金凈值公告的內容不包括(A)。

　　A.基金萬份收益

　　B.基金份額累計凈值

　　C.基金資產凈值

　　D.基金份額凈值

　　25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。

　　A.擔保公司

　　B.支付公司

　　C.保險公司

　　D.信托公司

　　26.關于份額持有人權利，描述錯誤的是(A)。

　　A.通過持有人大會參與基金投資決策

　　B.分享基金財產收益

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　27.下列關于基金持有人，描述錯誤的是(A)。

　　A.基金的管理人

　　B.基金的受益人

　　C.基金資產所有者

　　D.基金的出資人

　　28.關于證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是(C)。

　　A.托管基金財產

　　B.管理基金資產

　　C.轉讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　編輯推薦：

　　29.基金市場營銷的特殊性體現(xiàn)在(D)。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.全面性

　　C.安全性

　　D.適用性

　　30.基金的宣傳推介應當突出(A)。

　　A.“投資風險”

　　B.“業(yè)績穩(wěn)健”

　　C.“有保障、高收益”

　　D.“盡享牛市”

　　31.關于基金產品風險評價，說法錯誤的是(B)。

　　A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

　　B.基金評價的方法應當保密

　　C.評價的結果應當定期更新

　　D.過往的評價結果應當作為歷史保存

　　32.基金宣傳推介材料要求報備的內容不包括(D)。

　　A.基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復核意見

　　B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

　　D.基金評價機構出具的業(yè)績表現(xiàn)報告

　　33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。

　　A.充分說明保本基金的收益率

　　B.充分揭示保本基金的風險

　　C.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

　　D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　34.基金公司在選擇業(yè)務軟件時，從內控角度出發(fā)，應重點考慮的軟件功能不包括(D)。

　　A.安全保護

　　B.分權制約

　　C.身份驗證

　　D.方便快捷

　　35.關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。

　　A.風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號

　　B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數(shù)量化和自動化

　　C.風險評估體系能夠對各項業(yè)務風險實現(xiàn)量化評估

　　D.風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告

　　編輯推薦：

　　36.控制環(huán)境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，

　　以下不屬于內部控制環(huán)境內容的是(D)。

　　A.經(jīng)營理念和內控文化

　　B.員工道德素質

　　C.公司治理結構

　　D.公司技術系統(tǒng)

　　37.下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是(C)。

　　A.內部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)

　　B.內部控制是一個過程

　　C.內部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)

　　D.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

　　38.根據(jù)內部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要

　　進行崗位分離的是(D)。

　　A.授權崗位和執(zhí)行崗位

　　B.執(zhí)行崗位和審核崗位

　　C.保管崗位和記賬崗位

　　D.咨詢崗位和審核崗位

　　39.關于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是(A)。

　　A.公司根據(jù)基金計提的風險準備金應在基金會計中體現(xiàn)

　　B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

　　C.公司會計與基金會計不能同時兼任

　　D.不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立

　　40.基金銷售的基金宣傳推介材料應為(C)。

　　A.基金評價機構制作

　　B.基金銷售人員自己制作

　　C.基金銷售機構統(tǒng)一制作

　　D.有資質的的理財顧問制作

　　41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(C)。

　　A.通知業(yè)務機構停止違法行為

　　B.會計監(jiān)督

　　C.提議召開董事會

　　D.隨時調查公司財務情況

　　42.目前，我國基金銷售機構的現(xiàn)狀是(A)。

　　A.期貨公司可以申請基金銷售資格

　　B.保險代理機構可以申請基金銷售資格

　　C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格

　　D.信托公司可以申請基金銷售資格

　　編輯推薦：

　　43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。

　　A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高

　　C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　44.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。

　　A.基金不直接投資股票市場

　　B.基金不直接投資債券市場

　　C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

　　D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機構進行管理

　　46.基金監(jiān)管活動的要素主要包括(D)等。

　　A.原則、內容、方式、手段

　　B.目標、原則、方式、手段

　　C.目標、體制、手段、方式

　　D.目標、體制、內容、方式

　　47.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

　　A.拘留

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.檢查

　　48.關于在實踐中落實基金公司內控目標，以下描述正確的是(A)。

　　A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設

　　B.某基金公司為擴大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售

　　C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先

　　D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內控部門人員配置長期不足

　　49.以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務重大事項的是(D)。

　　A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

　　C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟

　　D.托管部內部職能調整

　　50.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

　　A.不正當競爭

　　B.公平合法有序競爭

　　C.內幕交易和操作市場

　　D.欺詐客戶

　　編輯推薦：