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2016年基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)題(1)

更新時(shí)間:2016-11-21 14:37:05 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽154收藏15

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摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括《基金法律法規(guī)》和《基金基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目,2016年9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考,環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試易錯(cuò)題(1)

  1.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是(C)。

  A.最大回撤與投資期限無關(guān)

  B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤

  C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

  D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

  2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別,以下表述正確的是(B)。

  A.股票、債券、基金都是直接投資工具

  B.股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具

  C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

  D.股票、債券、基金都是間接投資工具

  3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金,確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。

  A.T+1

  B.T+3

  C.T

  D.T+2

  4.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作,以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

  A.基金經(jīng)理 A在休閑期間,私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

  B.總經(jīng)理缺位期間,董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

  C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷售業(yè)務(wù)

  D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)

  5.根據(jù)基金銷售適用性原則,應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。

  A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

  B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

  C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

  D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

  6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(D)年批復(fù)上海證券交易所和中國(guó)香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點(diǎn)。

  A.2013

  B.2015

  C.2012

  D.2014

  7.我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià),除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(C)。

  A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

  B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1-股份變動(dòng)比例)

  C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

  D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

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  8.(C)是衡量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

  A.價(jià)格變動(dòng)收益率值

  B.加權(quán)平均投資組合收益率

  C.久期

  D.基點(diǎn)價(jià)格值

  9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法,錯(cuò)誤的是(B)。

  A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

  B.投資政策說明書在制定后不得變更

  C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

  D.投資政策說明書有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

  10.基金利潤(rùn)表中,不屬于其他收入項(xiàng)的是(B)。

  A.手續(xù)費(fèi)返還

  B.公允價(jià)值變動(dòng)損益

  C.ETF替代損益

  D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

  11.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是(A)。

  A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  B.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)

  C.風(fēng)險(xiǎn)回避

  D.風(fēng)險(xiǎn)接受

  12.根據(jù)基金銷售適用性要求,不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

  A.內(nèi)部控制情況

  B.股東背景

  C.經(jīng)營(yíng)管理能力

  D.投資管理能力

  13.為確?;鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作,可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

  A.投資管理制度

  B.授權(quán)制度

  C.門禁制度

  D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

  14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份,持有時(shí)間為 1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%,贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元,則其可得凈贖回金額為(B)元。

  A.49750

  B.59700

  C.49700

  D.59750

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  15.以下按照確定價(jià)原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

  A.債券基金

  B.混合型基金

  C.股票基金

  D.貨幣市場(chǎng)基金

  16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng),以下描述錯(cuò)誤的是(D)。

  A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

  B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

  C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感,職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)

  D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

  17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下描述錯(cuò)誤的是(C)。

  A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)

  C.為基金投資決策提供研究支持

  D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  18.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

  A.經(jīng)營(yíng)管理能力

  B.誠信狀況

  C.人員數(shù)量

  D.內(nèi)部控制情況

  19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

  A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

  B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

  C.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

  D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

  20.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。

  A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

  B.基金合同終止的事由,程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

  C.基金持有人大會(huì)的召集,議事及表決的程序和規(guī)則

  D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

  21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣,持有期限不少于()。

  A.1000萬,1年

  B.2000萬,3年

  C.1000萬,3年

  D.2000萬,2年

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  22.目前,我國(guó)公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(B)。

  A.保險(xiǎn)公司

  B.信托公司

  C.農(nóng)村商業(yè)銀行

  D.證券公司

  23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

  A.基金份額的登記

  B.基金份額的申購

  C.基金份額的認(rèn)購

  D.基金份額的贖回

  24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理,甲的朋友是上市公司 B的董事長(zhǎng),當(dāng) B非公開增發(fā)股票時(shí),按照職業(yè)道德規(guī)則,甲正確的做法是(D)。

  A.甲通過其配偶的證券賬戶,利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì),參與 B增發(fā)為自己謀取利益

  B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系,就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

  C.在非公開增發(fā)方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股價(jià),使 B能夠按較高價(jià)格增發(fā)

  D.甲以客觀的專業(yè)分析,作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

  25.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí),缺乏對(duì)系統(tǒng)的全面考慮,在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后,追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí),發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄,這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

  A.可稽性

  B.可靠性

  C.穩(wěn)定性

  D.安全性

  26.按照投資的對(duì)象的不同,投資基金可以分為(B)。

  A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金

  B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

  C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

  D.絕對(duì)收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

  27.開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(C),確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

  A.基金份額持有人資金賬戶

  B.基金管理的交易賬戶

  C.基金份額持有人名冊(cè)

  D.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

  28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試,并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后,方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯(cuò)。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。

  A.2、3、4

  B.1、2、4

  C.1、2、3

  D.1、3、4

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  29.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。

  A.基金投資部管理制度

  B.股東的股權(quán)協(xié)議

  C.信息披露操作手冊(cè)

  D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

  30.關(guān)于收取贖回費(fèi),以下說法正確的是(C)。

  A.對(duì)持有期長(zhǎng)于 3個(gè)月但少于 6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

  B.場(chǎng)外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率

  C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

  D.場(chǎng)內(nèi)贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

  31.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級(jí)基金子份額

  A.1,2

  B.1,2,3

  C.2,3,4

  D.1,2,3,4

  32.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(D)。

  A.員工自律

  B.各部門主管的檢查監(jiān)督

  C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

  33.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā),由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率,申購數(shù)量過大,出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況,違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。

  A.操作風(fēng)險(xiǎn)

  B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

  D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  34.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括(B)和()兩種方式。

  A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

  B.合并募集、分開募集

  C.場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集

  D.直銷募集、分銷募集

  35.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng),最需要解決的問題是(D)。

  A.考核激勵(lì)基金銷售人員

  B.選擇基金投資機(jī)會(huì)

  C.完善基金產(chǎn)品線

  D.分析投資者的需求

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  36.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。

  A.誠實(shí)可信

  B.守法合規(guī)

  C.專業(yè)審慎

  D.保守秘密

  37.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能,是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

  A.基金監(jiān)管

  B.職業(yè)

  C.投資人

  D.社會(huì)關(guān)系

  38.對(duì)公募基金信息披露的要求,以下錯(cuò)誤的是(A)。

  A.應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息

  B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

  C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

  D.應(yīng)保證所有披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

  39.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

  A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  B.中央結(jié)算公司

  C.銷售機(jī)構(gòu)

  D.基金托管人

  40.在宣傳推介材料(D),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報(bào)備相關(guān)材料。

  A.發(fā)布結(jié)束后 3個(gè)工作日內(nèi)

  B.發(fā)布之日前 3個(gè)工作日

  C.發(fā)布之日前 5個(gè)工作日

  D.發(fā)布之日起 5個(gè)工作日內(nèi)

  41.根據(jù)《證券投資基金法》的要求,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(D)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

  A.1個(gè)月

  B.2個(gè)月

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月

  42.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求,以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

  A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí),基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

  C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員,也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

  D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

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  43.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假,為控制人力成本,公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排,以下描述正確的是(D)。

  A.體現(xiàn)了有效性原則

  B.違反了效率性原則

  C.體現(xiàn)了成本效益原則

  D.違反了獨(dú)立性原則

  44.關(guān)于私募基金的監(jiān)管,以下描述正確的是(D)。

  A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

  B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

  C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

  D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

  45.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失,事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則,(D)。

  A.獨(dú)立性原則

  B.有效性原則

  C.相互制約原則

  D.健全性原則

  46.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(B)。

  A.銀行回購協(xié)議

  B.中長(zhǎng)期債券

  C.短期政府債券

  D.商業(yè)票據(jù)

  47. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

  A.市場(chǎng)因素

  B.隨機(jī)因素

  C.資產(chǎn)配置

  D.運(yùn)氣因素

  48.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn),以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

  A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)

  B.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響

  C.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)

  D.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響

  49.證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括(D)。

  A.利潤(rùn)表

  B.資產(chǎn)負(fù)債表

  C.凈值變動(dòng)表

  D.現(xiàn)金流量表

  50.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,理解錯(cuò)誤的是(C)。

  A.不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

  B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

  C.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

  D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

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